前言

本書是西南科技大學(xué)博士基金項目著作權(quán)制度異化及其揚棄研究（課題編號：15SX7108）的研究成果。

版權(quán)制度自誕生以來，便在保障權(quán)利人的個人利益與促進(jìn)社會公共利益的發(fā)展之間進(jìn)行博弈。隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化的不斷推進(jìn)，發(fā)達(dá)國家利用其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢將少數(shù)人的利益訴求制度化，將國內(nèi)版權(quán)制度國際化，使版權(quán)制度逐漸出現(xiàn)了背離其促進(jìn)公共利益發(fā)展的根本價值取向的異化趨勢。本書目的在于深入探討版權(quán)法律制度的價值取向問題，通過多種研究方法，從異化角度分析版權(quán)制度的本來價值，并希望借此引起人們對版權(quán)制度異化現(xiàn)象的重視和警惕，共同研究促進(jìn)版權(quán)制度正常發(fā)展的對策。

本書共有七部分，除緒論和結(jié)論以外，另有五章。

緒論部分闡述了本書的研究意義、選題的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究方法與創(chuàng)新之處。研究版權(quán)制度異化問題，有助于人們更加深入地認(rèn)識版權(quán)制度真正的價值取向，深刻分析生活中出現(xiàn)的版權(quán)過度保護(hù)、私權(quán)侵害公益的現(xiàn)象，并通過現(xiàn)象認(rèn)識到版權(quán)制度異化的本質(zhì)，引起人們對版權(quán)制度完善的新思考。在哲學(xué)領(lǐng)域，異化是一個研究頗多的問題，但在法學(xué)領(lǐng)域則相對較少，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度尤其是版權(quán)制度異化問題僅有零星的研究，缺乏系統(tǒng)性。運用哲學(xué)領(lǐng)域的異化理論對版權(quán)制度進(jìn)行系統(tǒng)分析是法學(xué)方法論上的嘗試。

第一章分析了異化的哲學(xué)淵源和相關(guān)基礎(chǔ)理論。在哲學(xué)領(lǐng)域，異化是指事物對自身本質(zhì)的否定或者分離與背離。歷史上，黑格爾、費爾巴哈和馬克思等著名哲學(xué)家都曾深入論及異化思想。從黑格爾的客觀唯心主義 辯證法的異化思想、費爾巴哈的人本主義的異化思想，到馬克思的辯證唯物主義的異化思想和現(xiàn)代西方馬克思主義者們的多元異化思想中，體現(xiàn)出了異化思想從形而上到形而下、從抽象到具體的演變脈絡(luò)。法律制度異化理論就是運用馬克思的社會關(guān)系異化理論分析法律制度而得到的成果。在知識產(chǎn)權(quán)制度異化理論中，存在諸多概念混淆之處，例如將異化與權(quán)利濫用、制度異化與權(quán)利異化等混為一談。異化與權(quán)利濫用不是一種現(xiàn)象，權(quán)利異化也是誤用，真正科學(xué)的用法是制度異化。版權(quán)制度異化指版權(quán)制度的設(shè)計與運行逐漸偏離版權(quán)制度的根本價值，走向自己對立面的現(xiàn)象，它是一個過程，具有相對性，其結(jié)果是破壞了版權(quán)制度內(nèi)部的協(xié)調(diào)性。

第二章從文本表達(dá)和歷史視角兩個方面分析了版權(quán)制度的價值。法律的目的價值、形式價值與評價價值是一個統(tǒng)一體，但法律的目的價值是居于基礎(chǔ)和本源地位的，因為它反映著法律的創(chuàng)制與實施的目的，描繪著社會關(guān)系的理想狀態(tài)，同時又界定著權(quán)利義務(wù)的分配格局。從文本角度上看，版權(quán)制度價值分為保障價值和促進(jìn)價值。保障價值體現(xiàn)為版權(quán)制度對權(quán)利人利益的保護(hù)，促進(jìn)價值體現(xiàn)為促進(jìn)作品的創(chuàng)作、傳播與社會文化的發(fā)展。保障價值是實現(xiàn)促進(jìn)價值的手段，促進(jìn)價值是保障價值的依歸。英美早期版權(quán)史表明，實現(xiàn)版權(quán)制度的保障價值是版權(quán)制度產(chǎn)生之初的目標(biāo)，而促進(jìn)價值則是為實現(xiàn)個人私利的手段，隨著歷史的發(fā)展，促進(jìn)價值才逐漸轉(zhuǎn)化為版權(quán)制度的根本價值取向。從法學(xué)的價值角度講，異化是版權(quán)制度在促進(jìn)價值上的偏離甚至是背離。

第三章運用比較研究法、歷史研究法和實證研究法，以中國版權(quán)法律制度為主，從版權(quán)的對象、內(nèi)容、保護(hù)期、合理使用、行政保護(hù)五個方面分析了版權(quán)制度異化的具體表現(xiàn)。中外版權(quán)制度史上都曾出現(xiàn)過違背限制版權(quán)對象擴(kuò)張的法定原則和思想-表達(dá)兩分原則的現(xiàn)象。著作財產(chǎn)權(quán)的種類與內(nèi)容也呈擴(kuò)張之勢。多數(shù)國家在著作財產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張的過程中堅持了內(nèi)容法定原則和封閉式立法模式，而中國則采取開放式立法模式，使著作財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容從有限擴(kuò)張為無限。技術(shù)保護(hù)措施的出現(xiàn)，使版權(quán)物權(quán)化從擬制狀態(tài)變?yōu)楝F(xiàn)實狀態(tài)，特別是接觸控制措施，完全背離傳統(tǒng)版權(quán)價值，控制社會公眾接觸作品，影響作品傳播，其合法化是版權(quán)制度異化的極端表現(xiàn)；過長的版權(quán)保護(hù)期是對公共利益的侵害和擠壓。從歷史上看，世界各國存在保護(hù)期延長的偏好；從平均預(yù)期壽命和婦女平均生育年齡兩個方面考察，現(xiàn)行主流期限制度自然人終生加死后五十年的保護(hù)期在相當(dāng)長時期內(nèi)都大大超過了其最初設(shè)計目的，歐美等國家和地區(qū)在20世紀(jì)下半葉的版權(quán)延期運動將會對公共利益造成更多的掠奪。我國版權(quán)法中的合理使用制度不斷壓縮現(xiàn)有合理使用制度的適用范圍，同時在立法模式上采用封閉式立法，造成版權(quán)內(nèi)容與限制的失衡。而實踐中對版權(quán)的行政保護(hù)存在著泛公共利益化甚至去公共利益化的趨勢，強(qiáng)化對版權(quán)的公法保護(hù)，濫用公共資源去保護(hù)私人利益。

作為上層建筑的版權(quán)制度異化有著深刻的技術(shù)原因和經(jīng)濟(jì)原因。第四章運用經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑間的關(guān)系原理，分別從技術(shù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對版權(quán)制度異化的作用兩個方面，闡述了版權(quán)制度異化的原因。在《安妮法》之后，照相技術(shù)、復(fù)印機(jī)技術(shù)、電影攝制技術(shù)、計算機(jī)信息技術(shù)的發(fā)明與改進(jìn)，促進(jìn)了作品種類的增加，同時增加了公眾對作品的利用方式和利用效率，加劇了版權(quán)人與作品使用人之間的利益沖突。中國在新技術(shù)應(yīng)用方面幾乎與國外同步，但在版權(quán)制度建設(shè)方面卻過于倉促，致使其與國外版權(quán)制度形似而神異。資本主義的本質(zhì)是不斷擴(kuò)張資本并完成資本積累，追求蘊含在無形產(chǎn)品中的利益最大化，在國內(nèi)外拓展作品消費市場，便成為版權(quán)利益集團(tuán)不竭的動力。在追求版權(quán)制度國際化過程中，作為版權(quán)制度輸入國的中國無論在市場經(jīng)濟(jì)土壤培育方面，還是在制度實踐和理論準(zhǔn)備方面都處于弱勢地位，無論是簽署雙邊協(xié)定還是加入國際公約，都首先以滿足施壓國家的利益需求為主，未曾注意到形式上的互惠帶來的實質(zhì)不公。外力壓迫下引入的版權(quán)制度，重形式而輕實質(zhì)，與中國的現(xiàn)實水土不服。

與版權(quán)制度異化的表現(xiàn)相對應(yīng)，第五章從版權(quán)對象、內(nèi)容、保護(hù)期、合理使用、行政保護(hù)五個方面對我國異化版權(quán)制度的揚棄問題做了探討。異化版權(quán)制度的揚棄是指通過修訂立法使版權(quán)制度重新回到立足于、服務(wù)于實現(xiàn)版權(quán)制度促進(jìn)價值的正確方向的過程。在版權(quán)對象方面，我國版權(quán)制度應(yīng)該以封閉式立法模式規(guī)定版權(quán)對象，限定作品的構(gòu)成要件，明確規(guī)定思想-表達(dá)兩分法，并適度擴(kuò)大版權(quán)對象的排除領(lǐng)域。在版權(quán)內(nèi)容方面，我國也應(yīng)以封閉式立法模式規(guī)定版權(quán)內(nèi)容，可以增加規(guī)定追續(xù)權(quán)并應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大合理規(guī)避措施范圍。在符合延及作者后兩代人的標(biāo)準(zhǔn)下，自然人作品的最佳保護(hù)期為婦女平均生育年齡的兩倍，而發(fā)表算法定期制的最佳保護(hù)期為作品發(fā)表后二十年，我國在今后幾十年都沒有必要延長保護(hù)期。我國應(yīng)當(dāng)在相關(guān)國際公約最低保護(hù)水平的基礎(chǔ)上，試行部分作品例如攝影作品和實用美術(shù)作品的短期續(xù)期制；在合理使用方面，版權(quán)法應(yīng)該構(gòu)建以三步檢驗法為中心的開放式模式，修改或增加部分合理使用的具體情形；在版權(quán)的行政保護(hù)方面，我國行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循行政執(zhí)法的公共利益要件，掌握公共利益的判斷準(zhǔn)則，做到執(zhí)法為公。