《證券公司內(nèi)控管理理論與實務》從基本概念、經(jīng)營倫理、內(nèi)控文化、治理結構、技術工具幾個方面對證券公司內(nèi)控管理理論進行了系統(tǒng)梳理，厘清了容易混淆的概念，重新構建了證券公司內(nèi)控管理的理論框架，在此基礎上，對證券公司主要業(yè)務的內(nèi)控管理實踐進行了提煉和總結。
《證券公司內(nèi)控管理理論與實務》理論聯(lián)系實際，收集了大量案例，內(nèi)容深入淺出，語言流暢易懂，適用于高等院校財經(jīng)專業(yè)學生和教師、證券行業(yè)風控人員和各級管理層、證券監(jiān)管人員，以及對證券行業(yè)感興趣的其他人士。
張蓓，畢業(yè)于中央財經(jīng)大學會計學院，于2008年7月取得管理學博士學位，先后在國家核心期刊發(fā)表論文10余篇，具有注冊會計師和證券從業(yè)人員資格。張蓓2001年加入國內(nèi)一流證券公司、上海和香港兩地上市公司——中國銀河證券，先后在審計部、法律合規(guī)部以及上市辦擔任經(jīng)理、總監(jiān)、執(zhí)行總經(jīng)理職務，從事內(nèi)控設計、風險管理、法律合規(guī)及公司上市運作等工作。張蓓在金融、證券領域積累了10余年實務經(jīng)驗，2014年9月調(diào)入北京經(jīng)濟管理職業(yè)學院，有志于將實務與理論相結合，教書育人，推動校企合作，為金融證券行業(yè)輸送專業(yè)強、素質(zhì)高的優(yōu)秀技能人才。
第一章 導言
第一節(jié) 證券公司及其主要業(yè)務
第二節(jié) 關于內(nèi)控管理的幾個關鍵概念的厘清
第三節(jié) 加強證券公司內(nèi)控管理的現(xiàn)實意義
第二章 我國證券公司內(nèi)控管理現(xiàn)狀及存在問題
第一節(jié) 有關證券公司內(nèi)控管理的權威指導文件
第二節(jié) 我國證券公司的內(nèi)控管理現(xiàn)狀
第三節(jié) 我國證券公司內(nèi)控管理存在的問題
第三章 證券公司經(jīng)營的倫理基礎
第一節(jié) 被證券業(yè)忽略的基石：金融倫理
第二節(jié) 金融倫理對證券公司的現(xiàn)實意義
第三節(jié) 證券公司經(jīng)營應遵循的基本金融倫理
第四章 內(nèi)控管理文化
第五章 治理結構和組織架構
第一節(jié) 治理結構對內(nèi)控管理有效性的影響
第二節(jié) 證券公司內(nèi)控管理組織架構
第六章 內(nèi)控管理的技術和工具
第一節(jié) 市場風險管理的主要管控手段
第二節(jié) 信用風險管理的主要技術手段
第三節(jié) 操作風險管理的主要技術手段
第四節(jié) 流動性風險管理的主要技術手段
第五節(jié) 資本分配和業(yè)績評估
第六節(jié) 內(nèi)控管理指標體系
第七章 證券公司主要業(yè)務的內(nèi)控管理
第一節(jié) 證券交易服務類業(yè)務的內(nèi)控管理
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務的內(nèi)控管理
第三節(jié) 投資業(yè)務的內(nèi)控管理
第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控管理
第五節(jié) 融資業(yè)務的內(nèi)控管理
第八章 結語
參考文獻
后記
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