本書從經(jīng)濟學、法學和國際政治學等多維視角出發(fā),在對美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查的歷史數(shù)據(jù)進行詳細分析的基礎上,研究影響知識產(chǎn)權啟動及案例判決的主要因素,系統(tǒng)分析知識產(chǎn)權調查產(chǎn)生的貿(mào)易限制效應,并在此基礎上提出我國跨越知識產(chǎn)權壁壘的預警及應對機制。具體來說,要達到以下四個目標:其一,利用美國國際貿(mào)易委員會的知識產(chǎn)權調查案件資料,采用面板Tobit回歸模型實證研究影響知識產(chǎn)權調查頻數(shù)的關鍵因素,以判斷美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查的真實動機;其二,根據(jù)已經(jīng)結案的樣本資料,利用實證模型考察影響案件判決的關鍵因素;其三,以反事實模擬分析為工具,詳細探討知識產(chǎn)權調查產(chǎn)生的貿(mào)易抑制效用;其四,提出我國跨越知識產(chǎn)權調查的預警及應對機制。
的原因。同時,以廈門金達威公司和華為公司為例,總結他們的成功應訴經(jīng)驗,為我國相關企業(yè)應對美國知識產(chǎn)權調查時提供參考和借鑒。(6)從宏觀、中觀和微觀層面提出規(guī)避知識產(chǎn)權調查的預警及應對機制。一旦啟動知識產(chǎn)權調查,不管*后裁定結果如何,對于被訴企業(yè)的出口都將產(chǎn)生極大影響。本書提出的預警及應對機制,對早期防范知識產(chǎn)權調查,切實有效降低企業(yè)出口遭遇知識產(chǎn)權調查風險具有重要參考意義。本書的創(chuàng)新之處在于:*,在研究視角上,從宏觀、中觀和微觀層面三個維度對知識產(chǎn)權調查引致的貿(mào)易壁壘展開分析。在分析影響知識產(chǎn)權調查頻度及判決的影響因素時,從宏觀和中觀維度展開,而在分析知識產(chǎn)權調查的效應時,則是從宏觀和微觀層面展開分析,這樣的多維視角可以讓我們更深入了解知識產(chǎn)權調查。第二,在研究內容上,本書著力解決現(xiàn)有知識產(chǎn)權調查研究文獻缺乏系統(tǒng)性,定性分析多,定量分析少的問題,系統(tǒng)探討知識產(chǎn)權調查的形成機理、影響效應及應對機制。主要有:究竟知識產(chǎn)權調查的形成機理觸發(fā)知識產(chǎn)權調查啟動的因素是什么?各種知識產(chǎn)權調查判決結果是否受不同因素的影響?一旦企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權調查將會通過什么渠道產(chǎn)生哪些方面的影響?影響有多大?如何建立預警機制有效規(guī)避知識產(chǎn)權調查?一旦遭遇知識產(chǎn)權調查后,企業(yè)如何應對?第三,在研究方法上,本書根據(jù)數(shù)據(jù)的特點,采用多種實證研究方法保證分析的可靠性。在研究知識產(chǎn)權調查形成的機理時,采用面板托賓回歸模型;在研究判定侵權率的影響因素時,采用靜態(tài)面板固定效應模型;在研究知識產(chǎn)權調查的貿(mào)易限制效應時,采用反事實方法估計。本書通過對知識產(chǎn)權調查引致的貿(mào)易壁壘進行較為系統(tǒng)的研究,對于建立完善我國規(guī)避知識產(chǎn)調查的預警機制具有參考作用,同時對于提升我國政府、行業(yè)和企業(yè)應對知識產(chǎn)權調查能力也具有重要意義。
(1) 利用美國國際貿(mào)易委員會(USITC) 不公平進口調查信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù),分析知識產(chǎn)權調查的統(tǒng)計特征。本書從案件總量、涉案來源地、調查類型、涉案產(chǎn)業(yè)、判決結果五個方面對知識產(chǎn)權調查做一個全面考察。重點探討美國發(fā)起的知識產(chǎn)權調查主要集中在哪些行業(yè),調查的主要來源地如何,判決結果在不同的對象之間是否存在顯著差異?
(2) 從公平貿(mào)易動機和保護貿(mào)易動機出發(fā),實證考察美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查的真實動因。本書在考慮美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查案件數(shù)據(jù)特點的基礎上,使用面板托賓回歸模型來研究美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查背后的動機。具體而言,引入美國貿(mào)易赤字、貿(mào)易伙伴在美國專利申請量、美國特殊301報告、貿(mào)易伙伴的知識產(chǎn)權保護水平、是否與美國有自由貿(mào)易協(xié)定、美國對貿(mào)易伙伴的出口依賴程度等因素,綜合判斷認為美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查完全是出于保護貿(mào)易的動機。
(3) 本書利用美國2000年到2015年同48個貿(mào)易伙伴的數(shù)據(jù)量化知識產(chǎn)權調查產(chǎn)生的貿(mào)易抑制效應。通過在經(jīng)典的貿(mào)易引力模型中加入美國知識產(chǎn)權調查因素,使用反事實模擬方法,從基于調查總量的貿(mào)易缺口和基于原告勝訴的貿(mào)易缺口兩方面定量分析美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查對貿(mào)易伙伴向美出口的影響程度。通過反事實模擬分析得到,美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查使其主要貿(mào)易伙伴對美出口額平均下降0.84到3.37個百分點,原告勝訴使貿(mào)易伙伴對美出口平均下降1.06到4.19個百分點。反事實模擬研究證實中國遭遇的貿(mào)易抑制效應最大。
(4) 利用面板數(shù)據(jù)實證研究影響知識產(chǎn)權調查的判決因素。本書利用2005~2015年42個遭遇知識產(chǎn)權調查的國家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù),從美國國內政治因素、美國國內經(jīng)濟狀況、美國來自貿(mào)易伙伴的貿(mào)易壓力、貿(mào)易伙伴知識產(chǎn)權保護水平等宏觀角度分析侵權率的影響機理,通過實證檢驗識別出影響知識產(chǎn)權案件判決的關鍵影響因素。研究發(fā)現(xiàn),貿(mào)易伙伴在美國專利申請量、匯率及美國民主黨是否執(zhí)政對知識產(chǎn)權調查侵權率產(chǎn)生顯著的影響。
(5) 從宏觀因素和微觀案例兩方面細致考察我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權調查的全貌。在分析我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權調查的現(xiàn)狀和特點基礎上,從四個方面分析我國企業(yè)頻遭知識產(chǎn)權調查的原因,并從內外兩方面討論我國企業(yè)應訴失敗。
代中強,男,漢族,1978年12月出生,湖北荊州人。2009年畢業(yè)于南京大學商學院世界經(jīng)濟專業(yè),獲經(jīng)濟學博士學位。現(xiàn)任教于上海對外經(jīng)貿(mào)大學國際經(jīng)貿(mào)學院,副教授,碩士生導師。先后主持國家自然科學基金青年項目和教育部人文社會科學研究青年基金項目等省部級以上課題多項,在《世界經(jīng)濟》《財貿(mào)經(jīng)濟》等刊物上發(fā)表論文30多篇。先后入選福建省高校新世紀優(yōu)秀人才支持計劃和福建省高校杰出青年科研人才培育計劃。目前擔任《經(jīng)濟學(季刊)》《經(jīng)濟評論》《當代財經(jīng)》《國際經(jīng)貿(mào)探索》等雜志匿名審稿人,現(xiàn)為國家自然科學基金委管理三處匿名評議人和廈門市知識產(chǎn)權局特邀專家?蒲谐晒謩e獲得山東省社會科學優(yōu)秀成果獎三等獎和廈門市社會科學優(yōu)秀成果獎三等獎。
第一章導論1
第一節(jié)選題背景與研究意義1
第二節(jié)文獻綜述5
一、國外研究法學家的專利5
二、國內研究宏微觀方面的考察6
三、全新維度:貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學視角8
第三節(jié)研究內容、具體思路和方法10
一、研究內容與具體思路10
二、研究方法13
第二章美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查的統(tǒng)計特征14
第一節(jié)調查總量分析14
第二節(jié)涉案來源地分析17
第三節(jié)調查類型分析21
第四節(jié)涉案產(chǎn)業(yè)分析22
第五節(jié)判決結果分析25
第六節(jié)結論與啟示27
第三章美國發(fā)起知識產(chǎn)權調查的動因分析29
第一節(jié)引言29
第二節(jié)機理分析與研究假說30
一、貿(mào)易伙伴知識產(chǎn)權制度水平31
二、美國國內宏觀經(jīng)濟狀況31
三、貿(mào)易伙伴在美國的專利申請行為32
四、美國對貿(mào)易伙伴的出口依賴程度33
五、美國特殊301 報告對貿(mào)易伙伴的評價33
第三節(jié)模型設定與數(shù)據(jù)說明35
一、基準模型設定36
二、數(shù)據(jù)來源及處理說明36
第四節(jié)實證結果分析38
一、基準回歸39
二、分區(qū)域回歸43
三、剔除中國樣本50
四、考慮自由貿(mào)易協(xié)定53
五、其他宏觀經(jīng)濟變量回歸55
六、進一步的穩(wěn)健性測試57
七、其他回歸方法59
第五節(jié)結論與啟示61
第四章我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權調查的情況分析65
第一節(jié)我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權調查的現(xiàn)狀65
一、企業(yè)遭受知識產(chǎn)權調查數(shù)量明顯增多65
二、涉案企業(yè)行業(yè)分布廣泛67
三、多數(shù)企業(yè)應訴知識產(chǎn)權調查失敗67
第二節(jié)我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權調查的特點68
一、信息不對稱導致詐和效應68
二、缺乏對等報復措施69
三、即可能針對進口,也可能針對出口69
第三節(jié)我國企業(yè)頻遭知識產(chǎn)權調查的原因69
一、美國政府對中國出口產(chǎn)品競爭力的擔憂69
二、市場化進程效應、學習效應和報復效應70
三、研發(fā)的模仿創(chuàng)新導向71
四、專利質量不高導致專利國際競爭力不強71
第四節(jié)我國企業(yè)應訴失敗的原因75
一、外部因素75
二、內部因素76
第五章美國知識產(chǎn)權調查的貿(mào)易抑制效應研究78
第一節(jié)引言與文獻綜述78
第二節(jié)模型設定與數(shù)據(jù)來源81
一、計量模型設定81
二、反事實模擬方法83
三、數(shù)據(jù)來源及變量統(tǒng)計性描述84
第三節(jié)貿(mào)易引力模型檢驗85
第四節(jié)反事實模擬分析88
一、基于調查總量的貿(mào)易缺口測算88
二、基于原告勝訴的貿(mào)易缺口測算92
第五節(jié)結論與啟示96
第六章美國知識產(chǎn)權調查案件判決的影響因素分析99
第一節(jié)特征化事實與問題的提出99
第二節(jié)判決結果的影響機理及模型設定102
一、影響機理分析102
二、模型設定及數(shù)據(jù)處理105
第三節(jié)實證結果分析107
一、估計方法選擇107
二、實證結果討論108
第四節(jié)結論與啟示110
第七章廈門金達威公司應訴知識產(chǎn)權調查的經(jīng)驗與啟示112
第一節(jié)公司簡介112
第二節(jié)廈門金達威公司應訴歷程112
第三節(jié)知識產(chǎn)權調查對廈門金達威公司的影響115
一、貿(mào)易限制效應115
二、研發(fā)促進效應116
第四節(jié)廈門金達威公司應訴的經(jīng)驗總結117
一、面對知識產(chǎn)權調查訴訟,要敢于應訴,維護自身的合法權益118
二、盡快找到合適的法律專業(yè)人士118
三、領導核心主動承擔責任,保持鎮(zhèn)定,穩(wěn)定軍心119
四、要加強對知識產(chǎn)權的監(jiān)管防護,避免侵犯或被他人侵犯權利119
五、要正確認知企業(yè)在應訴過程中的責任義務119
第八章華為公司應訴知識產(chǎn)權調查的經(jīng)驗與啟示121
第一節(jié)公司簡介121
第二節(jié)華為公司應訴歷程122
一、初涉國際舞臺:與思科的較量122
二、再接再厲:反訴摩托羅拉成功123
三、更高段位的交鋒:博弈美國IDC 公司124
第三節(jié)華為公司應訴經(jīng)驗總結125
一、華為知識產(chǎn)權訴訟策略126
二、華為知識產(chǎn)權戰(zhàn)略管理126
第九章我國跨越知識產(chǎn)權壁壘的預警及應對機制129
第一節(jié)宏觀層面129
一、完善我國知識產(chǎn)權法律體系,加強知識產(chǎn)權執(zhí)法129
二、加強宣傳和培訓130
三、政府采取措施降低企業(yè)應訴知識產(chǎn)權調查的成本130
四、采取相關措施鼓勵國內企業(yè)自主創(chuàng)新,鼓勵企業(yè)積極申請國際
專利130
五、積極制定中國式的337 條款 131
第二節(jié)中觀層面131
一、建立行業(yè)內的知識產(chǎn)權監(jiān)管體系131
二、堅持市場導向,優(yōu)化知識產(chǎn)權管理的戰(zhàn)略機制132
三、在行業(yè)層面尊重和重視知識產(chǎn)權133
四、加強知識產(chǎn)權人才建設133
第三節(jié)微觀層面134
一、加深對知識產(chǎn)權的認識134
二、企業(yè)內部建立并完善知識產(chǎn)權制度134
三、建立企業(yè)內部的知識產(chǎn)權創(chuàng)新鼓勵機制135
四、權衡利弊,積極、理性地應訴136
參考文獻137