目錄
第1章 緒論 1
1.1 研究背景 1
1.2 研究對(duì)象界定 3
1.3 研究目的與意義 4
1.4 主要研究?jī)?nèi)容及方法 5
1.5 研究技術(shù)路線(xiàn) 7
1.6 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn) 8
1.7 研究不足與展望 8
第2章 文獻(xiàn)述評(píng) 10
2.1 關(guān)于自貿(mào)區(qū)相關(guān)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)研究 10
2.2 關(guān)于貿(mào)易洗錢(qián)與反洗錢(qián)研究 13
2.3 關(guān)于跨境投資洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)研究 16
2.4 關(guān)于洗錢(qián)規(guī)模測(cè)度研究 19
2.5 關(guān)于反洗錢(qián)監(jiān)管研究 21
2.6 本章小結(jié) 25
第3章 相關(guān)理論基礎(chǔ) 26
3.1 自貿(mào)區(qū)相關(guān)概念 26
3.2 自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管的理論依據(jù) 31
3.3 本章小結(jié) 39
第4章 專(zhuān)題一：自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)影響因素研究 40
4.1 自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析與影響因素識(shí)別 40
4.2 基于模糊認(rèn)知圖的自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析 47
4.3 基于解釋結(jié)構(gòu)模型的自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析 59
4.4 本章小結(jié) 65
第5章 專(zhuān)題二：設(shè)自貿(mào)區(qū)省市對(duì)外貿(mào)易與金融發(fā)展對(duì)洗錢(qián)規(guī)模的影響研究 67
5.1 設(shè)自貿(mào)區(qū)省市產(chǎn)生的洗錢(qián)規(guī)模測(cè)度 67
5.2 PVAR模型分析與變量選取 76
5.3 實(shí)證分析 80
5.4 本章小結(jié) 87
第6章 專(zhuān)題三：自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究—以上海自貿(mào)區(qū)為例 88
6.1 上海自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建 88
6.2 基于網(wǎng)絡(luò)分析法的上海自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建 99
6.3 上海自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 104
6.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果與討論 111
6.5 本章小結(jié) 112
第7章 專(zhuān)題四：自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管演化博弈分析 113
7.1 不同監(jiān)管機(jī)制下自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)博弈分析 113
7.2 自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)者與義務(wù)機(jī)構(gòu)演化博弈分析 123
7.3 自貿(mào)區(qū)義務(wù)機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門(mén)演化博弈分析 133
7.4 本章小結(jié) 148
第8章 專(zhuān)題五：自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)資源優(yōu)化配置研究 149
8.1 反洗錢(qián)資源配置 149
8.2 基于可疑交易報(bào)告制度的自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)資源配置
分析框架 154
8.3 自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)資源優(yōu)化配置研究 156
8.4 本章小結(jié) 179
第9章 專(zhuān)題六：自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制設(shè)計(jì) 180
9.1 自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)犯罪的主要方式 180
9.2 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管現(xiàn)狀 183
9.3 境外自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)借鑒 188
9.4 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制構(gòu)想 204
9.5 本章小結(jié) 208
第10章 結(jié)論與政策建議 209
10.1 主要研究結(jié)論 209
10.2 政策建議 211
參考文獻(xiàn) 219
附錄1 我國(guó)自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)影響因素專(zhuān)家訪(fǎng)談提綱 233
附錄2 我國(guó)自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)及其影響因素相互關(guān)系專(zhuān)家評(píng)分表 234
附錄3 我國(guó)自貿(mào)區(qū)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)影響因素模糊認(rèn)知圖迭代運(yùn)算結(jié)果 237
附錄4 2000~2015 年我國(guó)設(shè)自貿(mào)區(qū)省市洗錢(qián)上游犯罪案件的單位洗錢(qián)規(guī)模 238
附錄5 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查問(wèn)卷 244
附錄6 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)相互比較重要性程度的
調(diào)查問(wèn)卷 247
附錄7 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判斷矩陣一致性檢驗(yàn) 251
附錄8 1944~2022年國(guó)內(nèi)外反洗錢(qián)大事紀(jì)要 254