第1篇 基于價值鏈分工地位的煤炭產業(yè)轉型升級
第1章　緒論 2
1.1　研究背景及意義 2
1.1.1　研究背景 2
1.1.2　研究意義 3
1.2　相關文獻綜述 3
1.2.1　有關價值鏈理論的相關文獻 3
1.2.2　煤炭產業(yè)升級的相關文獻 6
1.2.3　文獻評述 7
1.3　研究方法與研究內容 7
1.3.1　研究方法 7
1.3.2　研究內容 7
1.3.3　研究框架 8
1.4　創(chuàng)新點 10

第2章　相關概念與理論基礎 11
2.1　價值鏈理論的發(fā)展歷程 11
2.2　產業(yè)升級理論 12
2.3　產業(yè)價值鏈與企業(yè)價值鏈的升級聯系 13
2.4　煤炭產業(yè)價值鏈與煤炭企業(yè)價值鏈的定義 13
2.5　煤炭產業(yè)價值鏈 14
2.5.1　煤炭產業(yè)價值鏈的價值分布 14
2.5.2　煤炭產業(yè)價值鏈升級 15

第3章　蒙晉陜煤炭產業(yè)發(fā)展現狀及困境 17
3.1　煤炭產業(yè)的特征 18
3.2　蒙晉陜煤炭產業(yè)發(fā)展現狀 18
3.3　蒙晉陜煤炭產業(yè)可持續(xù)發(fā)展面臨的困境 19
3.3.1　煤炭資源減少，綜合利用率低 20
3.3.2　產業(yè)集中度低，工藝技術落后 20
3.3.3　產品結構單一，產業(yè)鏈條短 20

第4章　蒙晉陜煤炭產業(yè)價值鏈的分工位置分析 21
4.1　模型構建與數據來源 21
4.1.1　上、下游度指數 21
4.1.2　數據來源與處理 24
4.2　蒙晉陜煤炭產業(yè)嵌入產出供給鏈的位置 25
4.2.1　產業(yè)排名分析 25
4.2.2　指數變化分析 25
4.3　蒙晉陜煤炭產業(yè)嵌入投入需求鏈的位置 26
4.3.1　產業(yè)排名分析 27
4.3.2　指數變化分析 27

第5章　蒙晉陜煤炭產業(yè)的產業(yè)關聯及分工位置變化因素分析 29
5.1　模型構建與數據處理 29
5.2　產出供給產業(yè)關聯視角 30
5.3　投入需求產業(yè)關聯視角 31
5.4　蒙晉陜煤炭產業(yè)分工位置變化因素分析 32
5.4.1　產出供給視角分析 32
5.4.2　投入需求視角分析 33

第6章　煤炭企業(yè)價值鏈升級——以中國神華為例 34
6.1　中國神華簡介 34
6.1.1　公司基本情況 34
6.1.2　中國神華一體化運營模式下各板塊業(yè)務分析 35
6.2　中國神華企業(yè)價值鏈升級 37
6.2.1　中國神華企業(yè)價值鏈的復合式延伸 37
6.2.2　中國神華企業(yè)價值鏈升級的效果評價 40
6.3　中國神華企業(yè)價值鏈升級成果 42
6.3.1　加大對煤炭資源的整合，實現企業(yè)的規(guī)模經濟 42
6.3.2　持續(xù)對產業(yè)技術進行創(chuàng)新，促進產業(yè)價值鏈的延伸 42
6.3.3　通過相關聯產業(yè)的重組，實現產業(yè)的多元化發(fā)展 43
6.3.4　建立循環(huán)經濟體系，實現產業(yè)間的聚集發(fā)展 43

第7章　基于價值鏈分工的煤炭產業(yè)轉型升級對策 44
7. 1　宏觀層面 44
7.1.1　轉變政府職能，加強蒙晉陜煤炭產業(yè)區(qū)域整合 44
7.1.2　強化體制改革，實現煤炭產業(yè)價值鏈的復合式延伸 45
7. 2　微觀層面 45
7.2.1　發(fā)展大型煤炭國有企業(yè)，實現企業(yè)的規(guī)模經濟 45
7.2.2　優(yōu)化組織管理，促進中小型企業(yè)的整合 45
7. 3　要素層面 46
7.3.1　提高創(chuàng)新能力，發(fā)展核心技術 46
7.3.2　引進專業(yè)人才，培育復合型人才 46


第2篇 基于技術創(chuàng)新溢出效應的煤炭產業(yè)轉型升級
第8章　緒論 48
8.1　研究背景及意義 48
8.1.1　研究背景 48
8.1.2　研究意義 49
8.2　相關文獻綜述 49
8.2.1　R&D 投入與技術創(chuàng)新的關系 49
8.2.2　基于R&D 投入的技術創(chuàng)新溢出效應 50
8.2.3　工藝創(chuàng)新和產品創(chuàng)新溢出效應 52
8.2.4　企業(yè)間技術創(chuàng)新溢出效應 53
8.2.5　文獻評述 53
8.3　研究方法與研究內容 54
8.3.1　研究方法 54
8.3.2　研究內容 54
8.3.3　研究框架 55
8.4　創(chuàng)新點 57

第9章　相關概念與理論基礎 58
9.1　R&D 含義與特征 58
9.1.1　R&D 含義 58
9.1.2　R&D 特征 59
9.2　技術創(chuàng)新溢出效應機制 59
9.2.1　技術創(chuàng)新溢出效應的動力機制 59
9.2.2　技術創(chuàng)新溢出效應的傳導機制 61
9.3　協同創(chuàng)新理論 62
9.4　投入產出理論 63
9.5　“投入-產出”技術創(chuàng)新溢出效應模型 65
9.6　本章小結 67

第10章　中國煤炭企業(yè)技術創(chuàng)新現狀及存在的問題 68
10.1　煤炭產業(yè)的地位 68
10.1.1　煤炭產業(yè)的能源消費地位 68
10.1.2　煤炭產業(yè)的國民經濟地位 69
10.2　煤炭企業(yè)技術創(chuàng)新的現狀 70
10.3　煤炭企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題 71
10.3.1　技術創(chuàng)新投入分析 71
10.3.2　技術創(chuàng)新水平分析 72
10.3.3　煤炭企業(yè)競爭格局分析 73
10.4　本章小結 74

第11章　基于R&D 投入的技術創(chuàng)新溢出效應分析 75
11.1　問題提出 75
11.2　模型設立 75
11.2.1　產業(yè)間后向流量系數矩陣及受益者效應 75
11.2.2　產業(yè)間前向流量系數矩陣及貢獻者效應 76
11.3　數據來源與處理 76
11.4　基于R&D 投入技術創(chuàng)新溢出效應測算 79
11.4.1　基于R&D 投入整體技術創(chuàng)新溢出效應 79
11.4.2　溢出效應的影響因素分析 80
11.4.3　基于R&D 投入細分行業(yè)技術創(chuàng)新溢出效應 81
11.5　本章小結 82

第12章　基于產業(yè)關聯的技術創(chuàng)新溢出效應分析 84
12.1　問題提出 84
12.2　模型設立 84
12.2.1　工藝創(chuàng)新溢出效應模型 85
12.2.2　產品創(chuàng)新溢出效應模型 85
12.3　數據來源與處理 86
12.4　基于產業(yè)關聯的技術創(chuàng)新溢出效應測算 87
12.4.1　工藝創(chuàng)新溢出效應測算分析 87
12.4.2　產品創(chuàng)新溢出效應測算分析 89
12.5　本章小結 91

第13章　關聯樣本企業(yè)間技術創(chuàng)新溢出效應分析 93
13.1　問題提出 93
13.2　模型設立及相關系數的選擇 93
13.3　數據來源與處理 94
13.4　實證分析過程 95
13.4.1　企業(yè)間技術創(chuàng)新溢出網絡分析 95
13.4.2　企業(yè)間技術創(chuàng)新溢出系數測算 98
13.4.3　樣本煤炭企業(yè)的對比分析 99
13.5　本章小結 100

第14章　基于技術溢出的煤炭產業(yè)轉型升級對策 102
14.1　企業(yè)自身方面 102
14.1.1　提高企業(yè)自身創(chuàng)新意識 102
14.1.2　注重技術創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進 103
14.1.3　提高技術創(chuàng)新研發(fā)經費的投入 103
14.2　協同創(chuàng)新發(fā)展方面 104
14.2.1　內部協同創(chuàng)新促進技術創(chuàng)新溢出 105
14.2.2　產學研合作促進技術創(chuàng)新溢出 105
14.2.3　政府支持促進技術創(chuàng)新溢出 106


第3篇 基于生態(tài)效率的煤炭產業(yè)轉型升級
第15章　緒論 108
15.1　研究背景及研究意義 108
15.1.1　研究背景 108
15.1.2　研究意義 108
15.2　國內外研究進展 109
15.2.1　生態(tài)效率研究 109
15.2.2　煤電供應鏈研究 111
15.2.3　煤電供應鏈與生態(tài)效率關系研究 112
15.2.4　文獻評述 112
15.3　研究內容與研究方法 113
15.3.1　研究內容 113
15.3.2　研究方法 114
15.3.3　研究框架 115
15.4　創(chuàng)新點 116

第16章　相關概念與理論基礎 117
16.1　相關概念界定 117
16.1.1　煤電產業(yè)生態(tài)效率 117
16.1.2　煤電供應鏈 118
16.2　相關理論基礎 119
16.2.1　產業(yè)生態(tài)學與可持續(xù)發(fā)展理論 119
16.2.2　生態(tài)效率與可持續(xù)發(fā)展理論 120
16.2.3　耦合協調理論 120
16.3　生態(tài)效率評價方法選擇 121
16.3.1　DEA 數據包絡分析法 121
16.3.2　隨機前沿分析 121
16.3.3　生態(tài)效率方法的選擇 122
16.4　本章小結 122

第17章　煤電產業(yè)生態(tài)環(huán)境與煤電供應鏈現狀分析 124
17.1　煤電產業(yè)生態(tài)環(huán)境現狀 124
17.1.1　污染排放 124
17.1.2　資源消耗 127
17.2　煤電供應鏈現狀 127
17.2.1　煤炭供應部門 127
17.2.2　發(fā)電企業(yè)及電網公司 129
17.2.3　電力終端客戶 129
17.2.4　煤電供應鏈供需平衡分析 131
17.3　本章小結 132

第18章　煤電產業(yè)生態(tài)效率測算 133
18.1　生態(tài)效率的測算方法 133
18.1.1　指標體系的建立 133
18.1.2　數據來源 134
18.1.3　模型的建立 134
18.2　生態(tài)效率的評價 136
18.2.1　第一階段DEA 實證結果分析 136
18.2.2　第二階段SFA 實證結果分析 137
18.2.3　第三階段DEA 實證結果分析 138
18.3　本章小結 139

第19章　生態(tài)效率與煤電供應鏈耦合關系的實證研究 140
19.1　指標體系及數據來源 140
19.1.1　煤電供應鏈系統(tǒng)評價指標體系構建 140
19.1.2　數據來源 141
19.2　指標體系權重確定及耦合協調模型構建 142
19.2.1　權重計算方法 142
19.2.2　耦合協調模型構建 143
19.3　耦合協調發(fā)展測算分析及預測 144
19.3.1　綜合發(fā)展水平評價 144
19.3.2　耦合協調度C 值分析 146
19.3.3　耦合協調度T 值分析 147
19.3.4　耦合協調度D 值分析 148
19.4　本章小結 151

第20章　生態(tài)效率與煤電供應鏈耦合協調影響因素分析 152
20.1　變量選取 152
20.1.1　數據來源 152
20.1.2　變量選取 152
20.2　模型介紹 154
20.2.1　面板模型 154
20.2.2　檢驗方法 155
20.2.3　面板模型的選擇 156
20.3　影響因素分析 156
20.3.1　煤炭供應部門 156
20.3.2　發(fā)電企業(yè)及電網公司 157
20.3.3　電力終端用戶 159
20.3.4　煤電產業(yè) 160
20.4　本章小結 161

第21章　基于生態(tài)效率的煤炭產業(yè)轉型升級對策 162
21.1　煤電供應鏈角度 162
21.1.1　提高技術創(chuàng)新 162
21.1.2　優(yōu)化能源結構 163
21.1.3　調整基礎規(guī)模 164
21.1.4　提升經濟發(fā)展水平 164
21.2　生態(tài)角度 165
21.2.1　加強環(huán)境監(jiān)管 165
21.2.2　提高環(huán)保意識 165
21.2.3　加強政府支持力度 166


附錄1　煤炭產業(yè)的前向溢出效應流量矩陣列（10- 3） 167

附錄2　煤炭產業(yè)的后向溢出效應流量矩陣列（10- 3） 168

附錄3　2017 年平減后煤炭產業(yè)費用投入總的溢出效應流量矩陣列（10- 3） 169

附錄4　2015—2019 年第一階段DEA 實證結果 170

附錄5　2015—2019 年第二階段SFA 實證結果 171

附錄6　2015—2019 年第三階段DEA 實證結果 173

附錄7　2015—2019 年煤電供應鏈各階段綜合發(fā)展水平結果 174

參考文獻 176