用電子證據(jù)解鎖網(wǎng)絡(luò)犯罪新難題
網(wǎng)絡(luò)是人類當(dāng)下的一種生活方式。無(wú)論是國(guó)家、社會(huì)還是個(gè)體，在享受互聯(lián)網(wǎng)帶來的空前利好的同時(shí)，均不得不面對(duì)由此產(chǎn)生的種種沖擊和挑戰(zhàn)。生產(chǎn)和存儲(chǔ)海量數(shù)據(jù)的新一代互聯(lián)網(wǎng)影響力度之烈、范圍之廣，人們感受日深。習(xí)近平總書記在多次重要講話中反復(fù)強(qiáng)調(diào)：過不了網(wǎng)絡(luò)關(guān)，就不過了時(shí)代關(guān)。金句飽含智慧，對(duì)于全體法律人提出了闖關(guān)的時(shí)代要求。
在各種待闖的網(wǎng)絡(luò)關(guān)中，網(wǎng)絡(luò)犯罪的治理通關(guān)顯要而關(guān)鍵。所謂治理（governance），原意為控制、引導(dǎo)和操縱，近代通常融入了善治的理念。在網(wǎng)絡(luò)犯罪語(yǔ)境中，治理指的是對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪一手抓打擊、一手抓防范，且力求改變被動(dòng)應(yīng)對(duì)、走向主動(dòng)作為的范式。這是司法機(jī)關(guān)辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的理想狀態(tài)，更是融入數(shù)字中國(guó)建設(shè)、促進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。然而，司法機(jī)關(guān)面對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪治理如何轉(zhuǎn)換陳舊理念、確立新型機(jī)制、鍛造新質(zhì)技能、塑造屠龍之術(shù)以達(dá)至滿意效果等，可謂充滿艱難險(xiǎn)阻。網(wǎng)絡(luò)犯罪檢察承擔(dān)無(wú)上光榮的使命，也深受兼具刑事法、證據(jù)學(xué)和信息科學(xué)等學(xué)科知識(shí)的跨界人才缺乏之困。
基于此，2020年由中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院主動(dòng)提議，商請(qǐng)最高人民檢察院網(wǎng)絡(luò)犯罪研究中心，聯(lián)手推出電子證據(jù)與網(wǎng)絡(luò)犯罪檢察論壇。第一場(chǎng)系當(dāng)年8月18日線上舉辦的電子證據(jù)如何講故事以網(wǎng)絡(luò)犯罪案件為例（即本書第一講），一時(shí)聲名鵲起。此后陸續(xù)以講座式論壇、沙龍式論壇等系列線上、線下活動(dòng)進(jìn)行，取得了助推網(wǎng)絡(luò)犯罪司法治理和法學(xué)教研的良好效果。迄今論壇已經(jīng)舉辦26場(chǎng)，并更名為電子證據(jù)與網(wǎng)絡(luò)犯罪治理論壇，由10多所高校、實(shí)務(wù)部門的志同道合之士提供學(xué)術(shù)支撐。論壇一直聚焦于電子證據(jù)與網(wǎng)絡(luò)犯罪的前沿問題，于新近微調(diào)至新型電子證據(jù)與新型數(shù)據(jù)犯罪的研究領(lǐng)域。
辦專業(yè)論壇是公益事，其間我們受益匪淺、感觸良多。就如何以電子證據(jù)為鑰匙，解網(wǎng)絡(luò)犯罪之難題的初衷而言，我們獲得了幾點(diǎn)特別的感受。它們不僅僅內(nèi)生于持續(xù)主辦之曉悟，更是各位主講者從不同知識(shí)背景給出的網(wǎng)絡(luò)犯罪治理之智識(shí)。在此歸納為要點(diǎn)，供讀者諸君品鑒。
一是由實(shí)踐而理論。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，國(guó)內(nèi)外電子證據(jù)實(shí)踐變遷日新月異，理論創(chuàng)新成為在甲板上吧嗒吧嗒拼命喘氣的魚。一方面，電子證據(jù)進(jìn)入以代際轉(zhuǎn)換為特征的新階段，涌現(xiàn)出以海量數(shù)據(jù)為底色的大數(shù)據(jù)證據(jù)、區(qū)塊鏈證據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)證據(jù)、云證據(jù)、人工智能證據(jù)、元宇宙證據(jù)、算法證據(jù)等新樣態(tài)；另一方面，法律人仍然普遍以工業(yè)時(shí)代的證據(jù)法理論來嵌套電子證據(jù)實(shí)踐，茫然不解電子證據(jù)真問題是什么、從何來、向何去。在法律人熟悉的比較法研究失靈后，中國(guó)搭建自主知識(shí)體系的目標(biāo)容易迷失在大航行中。這需要人們錨定實(shí)踐一線的演變并提煉內(nèi)在的規(guī)律，進(jìn)而抽象扎根于中國(guó)大地的實(shí)在理論。
電子證據(jù)如何講故事以網(wǎng)絡(luò)犯罪案件為例作出了第一個(gè)示范，揭示了電子證據(jù)依靠?jī)?nèi)在屬性、關(guān)聯(lián)痕跡、證據(jù)組合、印證體系、鑒數(shù)取體系、兩個(gè)空間對(duì)接等原理查明和證明案件事實(shí)的數(shù)字式事實(shí)重建原理；漏洞思維下的移動(dòng)終端取證手機(jī)取證的前沿技術(shù)從實(shí)際案例出發(fā)，闡釋了漏洞思維下的移動(dòng)終端取證理論，并運(yùn)用于十大場(chǎng)景中；區(qū)塊鏈監(jiān)測(cè)與溯源取證技術(shù)網(wǎng)絡(luò)行為分析以各種區(qū)塊鏈應(yīng)用、區(qū)塊鏈交易站點(diǎn)等的主動(dòng)、被動(dòng)網(wǎng)絡(luò)測(cè)量為基礎(chǔ)，構(gòu)建了區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)行為分析原理；暗網(wǎng)中的網(wǎng)絡(luò)犯罪與取證調(diào)查系統(tǒng)闡述了暗網(wǎng)中的犯罪類型和規(guī)模，論證了暗網(wǎng)取證溯源技術(shù)原理和執(zhí)法管轄原理；電子數(shù)據(jù)審查判斷案例解析：一名檢察技術(shù)人的實(shí)踐思考以兩高一部規(guī)定為樣本，重新詮釋了電子證據(jù)審查判斷一般原理；破解電子證據(jù)時(shí)代的挑戰(zhàn)：海量電子證據(jù)如何審則通過梳理司法辦案通用模型，設(shè)計(jì)了海量數(shù)據(jù)智能輔助審查模型及知識(shí)圖譜原理。可見，真正有用的電子證據(jù)理論一定是源于并高于豐富司法實(shí)踐的。本書編輯時(shí)將它們歸攏于第1～6講，匯成用于理論進(jìn)階的寶貴資源。
二是由打擊而治理。網(wǎng)絡(luò)犯罪具有嚴(yán)重后果，嚴(yán)防重于嚴(yán)打。實(shí)踐證明，政法系統(tǒng)啟動(dòng)網(wǎng)絡(luò)犯罪專項(xiàng)嚴(yán)打的邊際效益不斷遞減，而社會(huì)各方力量協(xié)同治理的價(jià)值不斷飆升。2022年，我國(guó)率先推出的《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》是一個(gè)良好的開端，推出了預(yù)防、遏制和懲治相關(guān)網(wǎng)絡(luò)犯罪的新立法例。將電子證據(jù)作為應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪的工具，在主陣地以聚焦治理為要，而非固守打擊。
從智能化證據(jù)審查到大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督：網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的檢察履職以智能化證據(jù)審查大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)犯罪治理三個(gè)關(guān)鍵詞為主線，揭示了檢察機(jī)關(guān)借鑒智能化證據(jù)審查思路、開發(fā)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量治理網(wǎng)絡(luò)犯罪的履職目標(biāo)的學(xué)術(shù)方案；知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件電子數(shù)據(jù)的收集與審查強(qiáng)調(diào)全面收集海量數(shù)據(jù)并從中篩選出關(guān)鍵證據(jù)，通過客戶端程序比對(duì)證明源代碼的同一性等，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件的有效治理目標(biāo)；網(wǎng)絡(luò)犯罪國(guó)際治理態(tài)勢(shì)與中國(guó)路徑選擇系統(tǒng)展示了網(wǎng)絡(luò)犯罪國(guó)際治理的前沿態(tài)勢(shì)，全面分析了國(guó)際組織、世界主要國(guó)家關(guān)于防治網(wǎng)絡(luò)犯罪國(guó)際合作的基本立場(chǎng)、核心價(jià)值訴求以及我國(guó)的路徑選擇；新型網(wǎng)絡(luò)犯罪防控辯新思路從電磁波證據(jù)談起以電磁波證據(jù)為切入點(diǎn)，探討新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的有效防控；電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪治理與新型證據(jù)運(yùn)用則以新型電子證據(jù)甄別未發(fā)生的電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪案件，屬于群策群力的治理路線圖。它們構(gòu)成本書的第7～11講，屬于承前啟后之樞紐。
三是由事實(shí)而法律。網(wǎng)絡(luò)犯罪究竟為何物？當(dāng)下網(wǎng)絡(luò)犯罪的演變已經(jīng)不能靠望文生義的方式理解。其中有網(wǎng)絡(luò)技術(shù)形態(tài)復(fù)雜化的因素，更有語(yǔ)詞字匯有限性的因素。在對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪疑難問題進(jìn)行論證時(shí)，一些人已經(jīng)習(xí)慣于先由技術(shù)專家介紹犯罪手法、過程和后果等，再由法律專家進(jìn)行刑事法規(guī)范意義上的解釋。這一技術(shù) 法律合成方式顯得捉襟見肘。不過，它清晰地表明網(wǎng)絡(luò)犯罪案件之事實(shí)糾紛 法律糾紛的構(gòu)成中，事實(shí)層面乃基礎(chǔ)和切入點(diǎn)。
網(wǎng)絡(luò)犯罪的技術(shù)中立問題從網(wǎng)絡(luò)爬蟲第一案談起解讀了網(wǎng)絡(luò)爬蟲第一案魔蝎案，讓人們認(rèn)識(shí)到網(wǎng)絡(luò)爬蟲非字面理解的一種壞昆蟲，而是中立性質(zhì)的信息內(nèi)容復(fù)制技術(shù)，但若被濫用于對(duì)個(gè)人信息權(quán)益的嚴(yán)重侵犯則構(gòu)成犯罪；純正計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪的幾個(gè)實(shí)務(wù)問題揭開了互聯(lián)網(wǎng)空間中純正計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪的神秘面紗，由爬蟲技術(shù)入刑第一案公訴人通過客觀數(shù)據(jù)解讀核心罪名的適用難點(diǎn)、重點(diǎn)及法律依據(jù)、典型案例；網(wǎng)絡(luò)犯罪法律適用中的疑難問題探析梳理了準(zhǔn)確適用網(wǎng)絡(luò)犯罪罪名的主要分歧，提出了堅(jiān)持對(duì)既有罪名體系進(jìn)行系統(tǒng)考量，厘清個(gè)案的適用范圍，尊重經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律，合理解釋和適用刑法的解題思路；第四方支付灰黑產(chǎn)業(yè)鏈的刑事風(fēng)險(xiǎn)分析與監(jiān)督透析了第四方支付的概況，整理了其關(guān)聯(lián)行為的刑事認(rèn)定方法；網(wǎng)絡(luò)幫助行為刑法規(guī)制的路徑選擇與制度適用論證了網(wǎng)絡(luò)幫助行為的實(shí)踐特質(zhì)、刑法規(guī)制爭(zhēng)議，并闡述了網(wǎng)絡(luò)幫助行為的片面共犯理論、量刑規(guī)則說以及國(guó)外相關(guān)判例做法；網(wǎng)絡(luò)洗錢犯罪的司法認(rèn)定從洗錢犯罪分子濫用互聯(lián)網(wǎng)金融現(xiàn)象切入，剖析了洗錢犯罪中上游犯罪、洗錢方式、自洗錢、明知等問題；網(wǎng)絡(luò)犯罪可疑交易分析與打擊洗錢犯罪針對(duì)高發(fā)的電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪案件，整理了可疑交易審查重點(diǎn)和分析要點(diǎn)，提出打擊治理思路；數(shù)字化版權(quán)的刑事司法保護(hù)實(shí)務(wù)解讀了數(shù)字化時(shí)代版權(quán)保護(hù)的實(shí)務(wù)難題，分析了數(shù)字化版權(quán)的保護(hù)路徑；App侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件疑難問題闡釋了辦理侵犯手機(jī)游戲軟件著作權(quán)犯罪案件、將手機(jī)游戲軟件作為視聽作品進(jìn)行刑法保護(hù)及打擊利用手機(jī)應(yīng)用程序假冒服務(wù)商標(biāo)犯罪的難點(diǎn)……這些講座被納入本書第12～20講，個(gè)中討論精彩紛呈。
除了主題講座，本書還增設(shè)了專家評(píng)議和觀眾互動(dòng)部分。
專家評(píng)議部分為該講主題所在領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者、法律專家或技術(shù)專家與談的內(nèi)容記錄，他們從不同角度和層面針對(duì)相關(guān)主題提供的專業(yè)解讀，形成了多維度的討論，使得本書內(nèi)容更加全面和立體，并以學(xué)術(shù)交流的方式進(jìn)一步推動(dòng)電子證據(jù)與網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的發(fā)展與創(chuàng)新。
觀眾互動(dòng)部分是觀眾與主講專家、評(píng)議專家交流的平臺(tái)，來自不同行業(yè)的觀眾對(duì)講座內(nèi)容的疑問和對(duì)具體問題的觀點(diǎn)能夠?yàn)楸緯�增添個(gè)性化視角。觀眾在交流過程中提供的新的應(yīng)用場(chǎng)景或解決方案，能夠拓展本書內(nèi)容的廣度和深度，激發(fā)公眾對(duì)電子證據(jù)與網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的關(guān)注和討論。
歸結(jié)起來，本書各講的共性在于以電子證據(jù)切入，從多個(gè)維度聚焦網(wǎng)絡(luò)犯罪治理，繪制法律人回應(yīng)新型犯罪的現(xiàn)實(shí)圖景。專家學(xué)者們協(xié)同努力的這一過程，值得整理成書，以茲紀(jì)念既往，并啟迪未來。
我們期望，這一路走來的累積成果，可以助益一線司法實(shí)踐，支撐學(xué)術(shù)理論；我們更期待，電子證據(jù)與網(wǎng)絡(luò)犯罪治理論壇能夠吸引更多志同者，攜手向未來！

劉品新 謝鵬程
2024年8月4日