本書是上海法院從事金融審判的法官在北京大學(xué)法學(xué)院系列講座實錄,講座主題均為上海法院在審理中遇到的各種金融前沿問題。上海是我國的國際金融中心,金融活動最為活躍,金融糾紛也相對較多,產(chǎn)生了很多前沿法律問題。該系列講座邀請所選金融案件的主審法官來講解自己在案件審理過程中的思考與探索,在每講之后還附有相關(guān)案例的裁判文書,有助于讀者更好地理解。
講座涉及的主題主要有:金融審判的理念與思維、投資者適當(dāng)性管理與風(fēng)險告知義務(wù)、金融資產(chǎn)管理糾紛、信托通道業(yè)務(wù)糾紛、場外衍生品糾紛、融資租賃糾紛、股權(quán)代持糾紛、內(nèi)幕交易和虛假陳述的法律責(zé)講講座涉及的主題主要有:金融審判的理念與思維、投資者適當(dāng)性管理與風(fēng)險告知義務(wù)、金融資產(chǎn)管理糾紛、信托通道業(yè)務(wù)糾紛、場外衍生品糾紛、融資租賃糾紛、股權(quán)代持糾紛、內(nèi)幕交易和虛假陳述的法律責(zé)任、保險合同糾紛等。
彭冰【主編】【現(xiàn)當(dāng)代】
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彭冰,北京大學(xué)法學(xué)院教授,法學(xué)博士,北京大學(xué)金融法研究中心主任。主要研究領(lǐng)域為金融法、證券法、公司法等。曾出版《中國證券法學(xué)》《資產(chǎn)證券化的法律解釋》《投資型眾籌的法律邏輯》等多部著作,在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。曾多次主持和參與世界銀行、中國證監(jiān)會、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國移動集團有限公司、中國證券登記結(jié)算公司、中國投資者保護基金重大課題項目的研究。
朱川【主編】【現(xiàn)當(dāng)代】
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朱川,上海市高級人民法院金融審判庭庭長、審判委員會委員、三級高級法官。復(fù)旦大學(xué)民商法博士,復(fù)旦大學(xué)法律專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會委員,華東政法大學(xué)、同濟大學(xué)實務(wù)碩士生導(dǎo)師,上海法官培訓(xùn)基地兼職教師。從事民商事審判工作二十年,審理的案件曾入選《最高人民法院公報》。從事司法改革研究工作,牽頭組織的全國法院創(chuàng)新改革舉措曾入選最高人民法院第九批《人民法院司法改革案例選編》。從事司法實務(wù)研究工作,參與編著《中華人民共和國民法典條文精釋與實務(wù)指南(合同編)》《上海法院類案辦案要件指南》等,在《中國應(yīng)用法學(xué)》《法律適用》等刊物發(fā)表論文三十余篇。主持、執(zhí)筆最高人民法院司法研究重大課題、上海法院重點調(diào)研課題等十余項,多項課題獲評優(yōu)秀。
目錄
金融審判中的一般性問題
第一講 金融審判的理念與思維 / 竺常贇
一、 金融審判應(yīng)當(dāng)“另立門戶”
二、 金融審判是穿梭于邏輯與經(jīng)驗的藝術(shù)
三、 每名金融法官心中都有一個自己的“哈姆雷特”
四、 金融法官要融合運用正向思維和逆向思維
五、 金融審判法律爭議的背后往往是價值觀的差異
六、 金融法官必須面對成文金融法的局限性
七、 金融審判要回應(yīng)金融的內(nèi)生需求
八、 金融審判要處理好金融法兩元規(guī)范結(jié)構(gòu)問題
九、 相關(guān)案例
第二講 金融機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理與風(fēng)險告知義務(wù) / 宋向今
一、 案例介紹
二、 理論分析
三、 檢討及對相關(guān)案例的思考
四、 相關(guān)建議
五、 相關(guān)案件裁判原文
資產(chǎn)管理糾紛
第三講 金融資產(chǎn)管理糾紛中的審判實務(wù)問題分析 / 單素華
一、 金融司法裁判的基本理念
二、 關(guān)于金融司法裁判的基本原則
三、 資管業(yè)務(wù)糾紛概覽
四、 資管業(yè)務(wù)“募投管退”中主要的法律問題
五、 典型案例分析
六、 相關(guān)案件裁判原文
第四講 信托通道業(yè)務(wù)中的信托公司法律責(zé)任認定 / 朱穎琦
一、 信托法律關(guān)系的基本邏輯
二、 信托公司業(yè)務(wù)模式概述
三、 信托公司的中間業(yè)務(wù)——2013年中國信托業(yè)第一案
四、 信托公司通道業(yè)務(wù)概述
五、 通道業(yè)務(wù)典型案例分析
六、 信托合同保底剛兌糾紛
七、 問答環(huán)節(jié)
八、 相關(guān)案件裁判原文
第五講 場外衍生品糾紛審判實務(wù) / 孫 倩
一、 衍生品漫談
二、 渣打銀行(中國)有限公司與張家口聯(lián)合石油化工有限公司金融衍生品種交易糾紛案
三、 ISDA協(xié)議與其他法律之銜接
四、 問答環(huán)節(jié)
五、 相關(guān)案件裁判原文
融資租賃
第六講 租賃物與融資租賃法律關(guān)系的司法認定 / 高 瓊
一、 融資租賃合同糾紛案件概況
二、 租賃物與融資租賃法律關(guān)系的司法認定
三、 相關(guān)案件裁判原文
資本市場
第七講 證券發(fā)行人股權(quán)隱名代持的效力和收益歸屬 / 沈竹鶯
一、 案情介紹:上海高級人民法院參考性案例第78號
二、 股權(quán)代持
三、 部門規(guī)章與合同效力之間的關(guān)系
四、 對本案的分析
五、 相關(guān)案件裁判原文
第八講 資本市場內(nèi)幕交易行為的認定與司法實踐 / 符 望
一、 理論基礎(chǔ):內(nèi)幕交易的理論發(fā)展
二、 內(nèi)幕交易行政處罰
三、 內(nèi)幕交易刑事制裁
四、 內(nèi)幕交易民事侵權(quán)
五、 相關(guān)案件裁判原文
第九講 證券虛假陳述民事責(zé)任糾紛的裁判規(guī)則與審理模式創(chuàng)新 / 許曉驍
一、 關(guān)于虛假陳述的法律規(guī)范
二、 證券虛假陳述民事責(zé)任糾紛案件概述
三、 主要爭議問題及裁判過程中的考量
四、 訴訟模式
五、 問答環(huán)節(jié)
六、 相關(guān)案件裁判原文
保 險
第十講 保險合同的訂立與條款送達相關(guān)問題 / 董 庶
一、 “鐘點工”案
二、 格式合同概述
三、 格式合同的訂立
四、 上海高院對“鐘點工案”的判詞
五、 問答環(huán)節(jié)
六、 相關(guān)案件裁判原文
第十一講 物流企業(yè)“險種錯配”后的保險法律關(guān)系及責(zé)任認定 / 吳峻雪
一、 什么是保險?
二、 案例分析
三、 審判思維
四、 問答環(huán)節(jié)
五、相關(guān)案件裁判原文