在技術競爭、產(chǎn)業(yè)集聚等現(xiàn)實情境中廣泛存在的路徑依賴現(xiàn)象，讓經(jīng)濟學界意識到了歷史的重要性，進而影響了20世紀80年代以來經(jīng)濟學的發(fā)展方向，帶來了收益遞增經(jīng)濟學的爆炸式增長。從正反饋角度解釋路徑依賴的先驅(qū)布萊恩·阿瑟，是促成這一轉(zhuǎn)變的關鍵人物。本作系統(tǒng)匯集了阿瑟在這一問題上的開創(chuàng)性貢獻。
書中收錄了阿瑟探討正反饋機制和路徑依賴現(xiàn)象的重要論文，全面展示了他將收益遞增納入經(jīng)濟學分析的理論建樹。阿瑟提出的收益遞增理論強調(diào)同一時點上的復雜個體互動與總體演化動態(tài)之間的聯(lián)系。經(jīng)濟的極限行為并不完全由單一行為人的特征決定，還取決于經(jīng)濟所經(jīng)歷的初始條件和隨機沖擊。本書的研究還對標準經(jīng)濟建模方法提出了重要批評，推動當前的許多經(jīng)濟理論研究將復雜性置于核心的位置。
本書收入一篇來自《科學美國人》的介紹收益遞增的科普文章，還有一篇廣為引用的、發(fā)表于《經(jīng)濟學期刊》上的關于技術競爭的文章。其他文章涉及的主題，包括區(qū)域經(jīng)濟學中的收益遞增、經(jīng)濟學中的學習過程、作為數(shù)學基礎的非線性波利亞過程，以及關于收益遞增的經(jīng)濟思想史等。
收益遞增經(jīng)濟學創(chuàng)始人、引文桂冠獎得主阿瑟作品
? 匯集作者從正反饋角度解釋路徑依賴現(xiàn)象的開創(chuàng)性貢獻
? 改變了技術競爭、產(chǎn)業(yè)集聚問題的研究范式
? 理解高科技經(jīng)濟不可不讀
? 一代宗師肯尼思·阿羅作序力薦
這是我在19821992年間撰寫的關于收益遞增的論文集。其中有多篇文章關注的是在收益遞增條件下市場的動態(tài)變化特別是正反饋在鎖定單一的主導性產(chǎn)品、技術或公司方面的作用。這些論文并未預見到信息經(jīng)濟、數(shù)字貨幣或虛擬銀行的出現(xiàn)。但是，它們確實引入或探討了許多對于我們理解高科技經(jīng)濟至關重要的概念：鎖定效應、路徑依賴、網(wǎng)絡外部性、歷史上的小事件的作用、正反饋、技術競爭，以及贏家通吃現(xiàn)象。
W.布萊恩·阿瑟
布萊恩·阿瑟做出了巨大貢獻，他改變了我們看待經(jīng)濟現(xiàn)象的方式。本書收集的各篇論文，構成了使用正反饋機制來解釋經(jīng)濟增長的當代文獻中的一個重要組成部分。阿瑟的理論有一個非常突出的特點，那就是他非常強調(diào)動態(tài)性。他的研究對象是歷史。本書的出版對經(jīng)濟學家來說是一件大好事。本書必定會為相關領域的研究提供重要的推動力。
肯尼思·J.阿羅（Kenneth J. Arrow），1972年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主
布萊恩·阿瑟是研究路徑依賴經(jīng)濟理論的先驅(qū)，本書首次匯集了他的多篇著述。阿瑟把總體經(jīng)濟行為視為不斷演化的異質(zhì)經(jīng)濟行為人總體的涌現(xiàn)特征，改變了經(jīng)濟理論的發(fā)展方向。從整體上看，這部文筆優(yōu)美的論文集是過去二十年來經(jīng)濟科學的基本成果之一。
史蒂文·N.杜爾勞夫（Steven N. Durlauf），芝加哥大學哈里斯公共政策學院教授
▌推薦序
by 肯尼思·J.阿羅
收益遞增這個概念，盡管在經(jīng)濟分析中由來已久且長期存在，但是一直處在一個尷尬的位置上。亞當·斯密（Adam Smith）在他的《國富論》（The Wealth of Nations）開篇幾章中高度強調(diào)收益遞增，并用它來解釋專業(yè)化和經(jīng)濟增長。然而緊接著，他的研究對象就迅速地轉(zhuǎn)向了競爭體系和基于生產(chǎn)成本的價值理論，而后兩者除非假設收益不變，否則就無法嚴格地加以分析。英國古典學派大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）、約翰·斯圖爾特·密爾（John Stuart Mill）等在遵循完全競爭假設的同時，悄悄放棄了斯密大膽提出的勞動分工受市場規(guī)模限制的主張，而勞動分工已被證明會導致生產(chǎn)率的提高。
同一時期，一些屬于不同思想傳統(tǒng)的理論經(jīng)濟學家，特別是法國數(shù)學家兼經(jīng)濟學家A.A.古諾（Ａ.Ａ. Cournot，1838），則清楚地看到了收益遞增和完全競爭的不相容，并發(fā)展出了壟斷理論和寡頭壟斷理論，以解釋收益遞增所暗示的經(jīng)濟系統(tǒng)。但是這個思想傳統(tǒng)就像一條地下河，往往要隔上幾十年才會再一次涌出地面。阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）寬泛地（同時也是含混地）擴展了收益遞增的含義，并討論了它對經(jīng)濟增長、不可逆轉(zhuǎn)的供給曲線等方面的含義。馬歇爾還提出了新穎且影響深遠的外部性概念在存在外部性的情況下，至少有一部分收益遞增是可以被人們獲得的，盡管不一定由生產(chǎn)者而可能由其他人獲得。
愛德華·張伯倫（Edward Chamberlin）和瓊·羅賓遜（Joan Robinson）在 20世紀30 年代討論了不完全競爭下收益遞增的含義，但是他們的分析遠遠稱不上完整。此后，經(jīng)濟學家也曾時斷時續(xù)地在不同場合強調(diào)過收益遞增在經(jīng)濟增長中的作用，比如說，在20世紀20年代，阿林·揚（Allyn Young， 1928，但是他只是籠統(tǒng)地提到）以及尼古拉斯·卡爾多（Nicholas Kaldor）都曾提及。許多發(fā)展經(jīng)濟學學家，特別是在 20世紀50 年代，一度倡導過激進的、基于模糊的收益遞增概念的計劃經(jīng)濟政策。
正是在這樣一個背景之下，就凸顯出了W.布萊恩·阿瑟（W. Brian Arthur）收錄在本書中的這些論文的價值：它們能夠讓我們所有人清晰且明確地了解到，什么樣的模型具有什么樣的含義。阿瑟的理論有一個非常突出的特點，那就是他非常強調(diào)動態(tài)性。與其他同樣存在規(guī)模收益的靜態(tài)例子（例如，基于體積與面積關系的示例）相反，在阿瑟那里，通過使用或?qū)嵺`來學習起著至關重要的作用。他的研究對象是歷史。
阿瑟這些論文的另一個顯著特點，是它們強調(diào)隨機性。這就是說，阿瑟強調(diào)隨機偏離對于長期趨勢的重要性。特別是，阿瑟和他精通概率論的同事們所深入研究的非線性波利亞過程（Polya process），具有一些非常有意思的特性，其中一些特性體現(xiàn)了阿瑟觀點的若干基本含義，尤其是可能的長期狀態(tài)的多重性（取決于初始條件和隨時間推移而出現(xiàn)的隨機波動），以及在某個取得的結果上的專業(yè)化（就生產(chǎn)工藝或地理位置而言）。
收益遞增有不止一個來源。阿瑟與戴維·萊恩（David Lane）合作證明了，基于經(jīng)驗的信息傳遞也可以促進早期領先地位的確立，從而以某種與更標準的收益遞增相類似的形式發(fā)揮作用。甚至在個人學習中也會出現(xiàn)類似的現(xiàn)象，即成功會再一次強化某個行動方案并抑制其他行動方案，從而導致個人更加密集地采用被強化的那個行動方案，等等。在所有這些模型中，都存在著彼此相反的趨勢，有的趨勢是朝著蕞優(yōu)狀態(tài)靠近，而有的趨勢則傾向于鎖定低效的行為方式。
阿瑟這本書中收集的各篇論文，構成了使用正反饋機制來解釋經(jīng)濟增長的當代文獻中的一個重要組成部分。這一點是顯而易見的。不過，阿瑟構建的理論確實比一般研究者的理論更加精妙。它們證明了，相同的機制是如何在適當?shù)某跏紬l件或隨機波動下導致效率低下的結果的，因此它們對于當前一些過于樂觀的思想傾向提供了必要的糾正。
阿瑟的這些論文雖然是按照蕞高的分析標準來建模的，但有時看起來仍然與標準的經(jīng)濟學推理相當不同。我這樣說是對他這些論文的夸贊而非批評。由于只能基于有限的信息，因而預期往往是短視的。在阿瑟這里，雖然同樣總是會有價格的位置，但是價格并不總是會被賦予當前許多正統(tǒng)經(jīng)濟學說中那種被夸大了的重要性盡管我必須馬上補充一點，那就是，阿瑟對價格在正反饋情形下的策略性作用進行了出色的分析。我必須強調(diào)這些不同的方法的重要性，尤其是在傳統(tǒng)工具根本無法適用的那些領域。
將這些原來分散在各個地方的論文匯集成書出版，對經(jīng)濟學家來說無疑是一件大好事。這可以為他們提供極大的便利。我相信，本書必定會為這些相關領域中的新研究提供重要的推動力。
肯尼思·J.阿羅（Kenneth J. Arrow）
[美] W.布萊恩·阿瑟 | W. Brian Arthur
杰出的經(jīng)濟學家、復雜性理論家和技術思想家，研究經(jīng)濟正反饋機制的先驅(qū)。蕞為人所知的工作，是開創(chuàng)了對經(jīng)濟中的收益遞增的現(xiàn)代研究，他的收益遞增理論現(xiàn)已成為我們理解高科技經(jīng)濟的基礎。加州大學伯克利分校運籌學博士，并持有經(jīng)濟學、工程學和數(shù)學學位。37歲時成為斯坦福大學蕞年輕的講席教授。19831996年，任斯坦福大學人類生物學教授、莫里森講席經(jīng)濟學和人口學教授。圣塔菲研究所元老級人物，現(xiàn)任圣塔菲研究所外聘教授。1987年獲得古根海姆學者獎；1990年獲得熊彼特經(jīng)濟學獎；2008年獲得首屆拉格朗日復雜性科學獎；2009年獲得IBM學院獎。因其研究揭示了經(jīng)濟系統(tǒng)中的網(wǎng)絡效應所導致的收益遞增，獲得2019年科睿唯安引文桂冠獎。
主編的話
推薦序
前言
致謝
1 經(jīng)濟中的正反饋
2 技術競爭、收益遞增，以及歷史上的小事件導致的鎖定
2.1 技術競爭模型
2.2 三種收益機制下的配置
2.3 討論
2.4 結論
2.A 附錄：對有預期的情形的分析
3 路徑依賴過程與宏觀結構的涌現(xiàn)
3.1 結構與強大數(shù)定律46
3.2 標準波利亞過程：一種特殊的路徑依賴的過程
3.3 非線性路徑依賴
3.4 非線性路徑依賴的強大數(shù)定律
3.5 路徑依賴與技術結構的涌現(xiàn)
3.6 結論
4 產(chǎn)業(yè)區(qū)位模式與歷史的重要性
4.1 模型
4.2 選址過程的動力學
4.3 若干情況下的區(qū)位模式
4.4 區(qū)位孤立和空間分離
4.5 說明及擴展
4.6 結論
5 信息傳染
5.1 引言
5.2 信息傳染模型
5.3 兩個極端模型中的市場份額
5.4 信息傳染和市場份額配置
5.5 風險厭惡下的市場份額和意料之外的有效性
5.6 順序停止規(guī)則
5.7 討論和擴展
5.A 附錄：對正文中一些結論的證明
6 城市系統(tǒng)與歷史路徑依賴
6.1 區(qū)位格局的演化：三個模型
6.2 路徑依賴和凸性
6.3 結論
7 經(jīng)濟學中的自我強化機制
7.1 鎖定
7.2 路徑依賴：配置過程
7.3 路徑依賴：重訂契約過程
7.4 其他一些問題
8 路徑依賴、自我強化和人類的學習
8.1 問題
8.2 一個學習算法族
8.3 用人類受試者的數(shù)據(jù)來校準
8.4 漸近蕞優(yōu)性、路徑依賴，以及其他問題
8.5 結論
8.A 附錄：兩個定理的證明
9 收益遞增的市場中的策略性定價
9.1 引言
9.2 隨機市場模型
9.3 隨機雙頭壟斷博弈
9.4 連續(xù)逼近模型
9.5 臨界貼現(xiàn)率
9.6 策略性定價規(guī)則
9.7 一個例子
9.8 結論
9.A 附錄：一些技術性較強的推導
10 一類路徑依賴隨機過程的強大數(shù)定律
10.1 引言
10.2 預備知識
10.3 收斂性檢驗
10.4 收斂到頂點
10.5 穩(wěn)定不動點和不穩(wěn)定不動點
10.6 可分離甕函數(shù)
10.7 結論
10.8 應用
譯后記
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