譯者前言

國防工業(yè)是國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是一國國防建設(shè)和國家安全重要的物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ)，也是綜合國力和大國地位的重要標(biāo)志和體現(xiàn)。全面了解全球國防工業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展、趨勢及其影響因素并進(jìn)行深入分析，不僅一直是國防經(jīng)濟(jì)學(xué)及相關(guān)學(xué)科的重要研究議題，也具有重要的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)、安全意義。然而，目前國內(nèi)外關(guān)于國防工業(yè)的學(xué)術(shù)研究尚缺乏全面分析的權(quán)威性著作。這一方面是受到了數(shù)據(jù)可獲取性的限制，另一方面是現(xiàn)有研究的重點(diǎn)仍聚焦于美國、俄羅斯和西歐國家等傳統(tǒng)武器生產(chǎn)國，對于新興武器生產(chǎn)國和某些較有特點(diǎn)的國家的國防工業(yè)則關(guān)注不多。目前，國內(nèi)引進(jìn)的關(guān)于世界國防工業(yè)較為權(quán)威的著作主要包括，國防工業(yè)和國防采辦領(lǐng)域的知名專家美國學(xué)者雅克?甘斯勒（J. S. Gansler）主編的四本專著，分別對二戰(zhàn)結(jié)束后、冷戰(zhàn)期間、冷戰(zhàn)結(jié)束后以及 21 世紀(jì)美國國防工業(yè)進(jìn)行了介紹與分析，以及新加坡南洋理工大學(xué)拉惹勒南國際研究院高級研究員理查德?畢辛格主編的《現(xiàn)代國防工業(yè)：政治、經(jīng)濟(jì)與技術(shù)議題》。然而，這些書籍仍然以美國等傳統(tǒng)武器生產(chǎn)國為研究對象，并且重點(diǎn)議題仍然放在冷戰(zhàn)結(jié)束對國防工業(yè)的影響。其中，最新的一本《21 世紀(jì)的國防工業(yè)》也大約是十年前的作品了。

近十年來，世界政治、經(jīng)濟(jì)、安全格局劇烈變化，這將對國防工業(yè)產(chǎn)生長遠(yuǎn)、深刻的影響。特別是大國競爭的加劇，單邊主義、保守主義逆勢回流，新一代工業(yè)與信息技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略競爭日趨激烈，都加速了當(dāng)前全球國防工業(yè)格局的調(diào)整步伐。目前，全球國防工業(yè)呈現(xiàn)出一些明顯的變化和特點(diǎn)。

第一，冷戰(zhàn)剛剛結(jié)束時，由于國防支出縮減導(dǎo)致國內(nèi)市場收縮，歐洲和美國的防務(wù)企業(yè)通過公司間協(xié)議、分包、合資和并購等形式擴(kuò)展市場。隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度不斷加深，武器技術(shù)快速發(fā)展導(dǎo)致武器研發(fā)和生產(chǎn)成本不斷攀升，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化分工節(jié)約成本、分擔(dān)風(fēng)險的好處成為防務(wù)企業(yè)全球化發(fā)展的重要動因。然而，全球化同樣帶來了風(fēng)險，在經(jīng)濟(jì)制裁威脅日益嚴(yán)峻、新冠疫情全球肆虐的背景下，出現(xiàn)的關(guān)鍵技術(shù)和部件 卡脖子 問題和供應(yīng)鏈斷裂問題，突顯了供應(yīng)鏈彈性對于防務(wù)企業(yè)的重要性，也使得防務(wù)企業(yè)不斷調(diào)整供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，并將更為慎重地選擇關(guān)鍵技術(shù)和零部件供應(yīng)商。

第二，盡管全球防務(wù)領(lǐng)域的并購整合從未停止過，但從 2017 年開始，似乎出現(xiàn)了一波新的合并重組。西方國家自 2014 年開始對俄羅斯實(shí)施制裁，使俄羅斯的軍事工業(yè)受到嚴(yán)重打擊。為突破逆境、提升創(chuàng)新能力、適應(yīng)市場環(huán)境，俄羅斯主動尋求轉(zhuǎn)型，通過成立國家控股公司，將原有數(shù)量眾多的國有軍工企業(yè)在同領(lǐng)域中進(jìn)行合并，重組后形成了 61 個大型國防工業(yè)綜合體。而更多的美國和歐洲防務(wù)公司則是為了應(yīng)對軍事技術(shù)的先進(jìn)性和多樣性需求，促使公司增加新的能力，擴(kuò)展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，進(jìn)行了大型防務(wù)企業(yè)之間 合縱連橫 式的整合，或者從其他防務(wù)公司和民用公司收購高技術(shù)業(yè)務(wù)部門。例如，雷聲與聯(lián)合技術(shù)公司的合并，聯(lián)合技術(shù)收購羅克韋爾?柯林斯、L3 技術(shù)公司和哈里斯公司的合并等并購活動，創(chuàng)造了更大型的防務(wù)企業(yè)，這也將逐步改變?nèi)�球軍工生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

第三，韓國、以色列、土耳其、印度和阿拉伯聯(lián)合酋長國等新興武器生產(chǎn)國的武器生產(chǎn)和出口能力日益提升。韓國在艦船、飛機(jī)、陸地系統(tǒng)、彈藥和電子產(chǎn)業(yè)等所有主要的武器生產(chǎn)領(lǐng)域都具備了一定的生產(chǎn)能力。近年來，韓國將武器出口轉(zhuǎn)向菲律賓、印尼、泰國等亞洲國家，武器出口競爭力節(jié)節(jié)攀升。以色列憑借和北約國家的良好關(guān)系，通過 引進(jìn) - 改進(jìn) - 研發(fā) - 出口 短時間奠定了較好的國防工業(yè)基礎(chǔ)。隨著以色列在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破和創(chuàng)新，成為中東地區(qū)的軍工強(qiáng)國。土耳其和印度有著雄心勃勃的目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)武器裝備本土化生產(chǎn)，近年來，通過不斷增加國防開支，致力于建設(shè)本國高水平的武器生產(chǎn)能力和全面的國防工業(yè)基礎(chǔ)。阿聯(lián)酋是全球十大武器進(jìn)口國之一，很早就將補(bǔ)償貿(mào)易作為武器進(jìn)口協(xié)議的條款內(nèi)容，以通過聯(lián)合生產(chǎn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓建設(shè)并促進(jìn)本國國防工業(yè)基礎(chǔ)的發(fā)展。阿聯(lián)酋的 EDGE 集團(tuán)成立于 2019 年 11 月，由 25 家較小的實(shí)體合并而成，擁有 5 個核心領(lǐng)域：平臺和系統(tǒng)、導(dǎo)彈與武器、網(wǎng)絡(luò)防御、電子與情報(bào)以及任務(wù)支持。該集團(tuán)以其可觀的規(guī)模，位列 SIPRI 100 強(qiáng) 軍工生產(chǎn)和軍事服務(wù)公司第 23 位。盡管無論從防務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模還是武器出口能力看，這些新興武器生產(chǎn)國還無法與美國、歐洲等傳統(tǒng)軍工強(qiáng)國相比，但新興武器生產(chǎn)國不斷發(fā)展的勢頭也勢必對全球國防工業(yè)格局帶來影響。

第四，2014 年美國提出第三次抵消戰(zhàn)略，旨在通過技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)和應(yīng)用能夠 改變未來戰(zhàn)局 的新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)，在新一輪軍事競爭中抵消對手未來潛在的軍事技術(shù)優(yōu)勢，保持美國的絕對優(yōu)勢地位。當(dāng)前以人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、量子計(jì)算、信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)等為代表的新興技術(shù)領(lǐng)域成為各國創(chuàng)新戰(zhàn)略紛紛瞄準(zhǔn)的重點(diǎn)領(lǐng)域。但眾所周知，當(dāng)前技術(shù)更新的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于武器采辦周期，如何將前沿技術(shù)及時、迅速地應(yīng)用于軍事領(lǐng)域，意味著獲取技術(shù)的方式需要改變。我們可以觀察到的是，美國國防部與技術(shù)領(lǐng)先的商業(yè)公司建立了更多的合作和采購關(guān)系，這些公司包括全球最具創(chuàng)新能力的公司，如微軟、谷歌、亞馬遜、甲骨文、IBM 等。其中最引人注目的是美國國防部欲將一項(xiàng)價值 100 億美元的云基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)（聯(lián)合企業(yè)防御基礎(chǔ)設(shè)施，Joint Enterprise Defense Infrastructure）合同授予微軟公司。盡管這項(xiàng)合同引起了微軟主要競爭對手亞馬遜的抗議，但大型商業(yè)技術(shù)公司直接參與如此大規(guī)模軍事合同引發(fā)了一個問題，這是否意味著國防工業(yè)的構(gòu)成和結(jié)構(gòu)會進(jìn)入到一個新的變化階段？

在大國競爭持續(xù)加劇，世界格局加速調(diào)整，世界安全風(fēng)險不斷上升的背景下，軍事實(shí)力是國家安全、應(yīng)對沖突風(fēng)險的重要依托，而國防工業(yè)的創(chuàng)新和生產(chǎn)能力則為軍事實(shí)力的基本保障和支撐。對國防工業(yè)及其影響因素的新近變化進(jìn)行全面了解與分析，對于準(zhǔn)確把握當(dāng)前及未來一段時間內(nèi)全球國防工業(yè)格局的變化、趨勢、問題與挑戰(zhàn)，準(zhǔn)確評價各國國防工業(yè)在世界市場的地位，具有重要意義。此外，如韓國、以色列、新加坡、南非雖然不具有與美國、俄羅斯等國家相競爭的武器生產(chǎn)能力，但它們在某些武器技術(shù)和產(chǎn)品上具有獨(dú)特優(yōu)勢，其國防工業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)也值得關(guān)注與總結(jié)。這對國內(nèi)全面理解與評估全球國防工業(yè)具有重要的參考價值。

與現(xiàn)有國內(nèi)外國防工業(yè)方面的著述相比，這本由國防經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)軍學(xué)者基斯?哈特利組織編寫的《全球國防工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》具有以下幾個方面的價值和特點(diǎn)：第一，全面性。本書在寫作時就以 百科全書 為定位，旨在全面介紹全球國防工業(yè)，不僅涵蓋傳統(tǒng)武器生產(chǎn)國，還要包括在大多數(shù)研究中被忽略或并未太多關(guān)注的武器生產(chǎn)國。書中每一章都遵循共同的格式，使得國防工業(yè)的國際比較更加容易和清晰。而各章節(jié)在共同的分析框架內(nèi)，也考察了各國的獨(dú)特性，使得章節(jié)間在內(nèi)容、具體實(shí)例和理論觀點(diǎn)方面又具有互補(bǔ)性，使得書的整體內(nèi)容遠(yuǎn)不止其各部分之和。第二，及時性。本書英文版于 2020 年初出版，是關(guān)于世界國防工業(yè)的最新經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。書中使用數(shù)據(jù)最新更新至 2017 年、2018 年，這對于我們準(zhǔn)確認(rèn)識當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、安全、技術(shù)條件與國防工業(yè)的相互影響非常具有參考意義。第三，學(xué)術(shù)性和普適性。本書采用了規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和經(jīng)濟(jì)學(xué)概念、語言，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)邏輯，但卻并非高深的理論著作，適合于對國防工業(yè)感興趣的學(xué)生、研究人員、政策工作者以及一般讀者閱讀、參考。

國防工業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性是該領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的一大限制，許多數(shù)據(jù)或者無法公開獲取，或者零散且準(zhǔn)確性較差。而《全球國防工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中對于所涵蓋的武器生產(chǎn)國都提供了相應(yīng)的數(shù)據(jù)資料和數(shù)據(jù)來源，這對于國防經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、國際關(guān)系、戰(zhàn)略與安全等領(lǐng)域的學(xué)者和實(shí)際工作者來說，是一份寶貴的資料。這也是我們翻譯這本著作的重要原因之一。但也需要提醒讀者的是，這本書的章節(jié)作者大部分是歐美學(xué)者，對于其國家競爭對手如俄羅斯等國家的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性要特別注意。例如，本書中經(jīng)常使用的斯德哥爾摩國際和平研究所軍工工業(yè)數(shù)據(jù)近來也不斷受到批評，如一位俄羅斯軍事專家指出，該數(shù)據(jù)大約排除了一半的俄羅斯軍工企業(yè)，因此，對于評價俄羅斯軍工行業(yè)的整體狀況是沒有意義的。同時，鑒于國防工業(yè)的敏感性，對于歐美國家國防工業(yè)的數(shù)據(jù)也很難保證完全準(zhǔn)確。然而，無論如何，這些數(shù)據(jù)蘊(yùn)含的信息總是可以幫助我們?nèi)ジ�多地了解全球國防工業(yè)，而且相較于網(wǎng)絡(luò)、媒體上的資料和數(shù)據(jù)，學(xué)術(shù)著作的可信度還是較高的。建議讀者根據(jù)書中提供的數(shù)據(jù)來源，詳細(xì)了解數(shù)據(jù)收集方法、范圍、指標(biāo)定義，這樣更有助于鑒別數(shù)據(jù)資料的可靠性和適用性。我們嚴(yán)格按照英文原著進(jìn)行了翻譯，書中內(nèi)容不代表譯者和出版社觀點(diǎn)。