以下內(nèi)容摘自《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》一書(shū)：

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真諦——再為大哥序

——張五常

經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)(EconomicDevelopment，內(nèi)地稱發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué))是二戰(zhàn)后的一門(mén)新學(xué)問(wèn)，上世紀(jì)五六十年代在美國(guó)很熱門(mén)，但無(wú)數(shù)論著皆廢物，到六十年代后期就不再風(fēng)行了。取而代之的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論(Growth Theory)，以數(shù)學(xué)模型處理，倡導(dǎo)者主要是麻省理工的一些大師，但因?yàn)橘Y本累積(capital accumulation)的處理失當(dāng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋也令人失望。

二戰(zhàn)后，相對(duì)上美國(guó)是天下大富，舉世對(duì)美元的需求甚殷，那所謂“美元短缺”(dollar shortage)的話題持續(xù)了近二十年。斯時(shí)也，不少國(guó)家赤貧，尤其是亞洲及非洲的。美國(guó)既富且強(qiáng)，其對(duì)外資助(foreign aid)成為某些大學(xué)的課題，受惠的窮國(guó)恍若求乞討飯吃，其實(shí)惹來(lái)的是貪污。昔日的窮國(guó)，不少一直窮到今天。

當(dāng)年美國(guó)游客或大兵所到之處有如太子出巡，眼睛長(zhǎng)在額頭上，美國(guó)本土的人也看不過(guò)眼，因而有“丑陋的美國(guó)人”(the ugly American)這個(gè)稱呼。歧視的行為不論，美國(guó)人一般是值得我們欣賞的。我贊賞那里的朋友多過(guò)贊賞中國(guó)人。經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)是在二戰(zhàn)后亞洲、非洲等國(guó)家窮得要命的日子中冒升起來(lái)的。長(zhǎng)貧難顧，持久地賑濟(jì)不是辦法，怎樣才可以使一個(gè)窮國(guó)發(fā)展起來(lái)呢?

一九五九年，二十四歲，我進(jìn)入加州大學(xué)洛杉磯分校讀本科。當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)是大熱門(mén)，一九六年我開(kāi)始選修，六一年進(jìn)入研究院后繼續(xù)，以這專題作為博土選修的四個(gè)題材之一。教這專題的主要是RE鮑德溫(REBaldwin)，哈佛出身，也在哈佛教過(guò)。哈佛當(dāng)時(shí)出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊) (Quarterly Journal of Economics)是刊登最多關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)報(bào)。

鮑德溫教價(jià)格理論，也教經(jīng)濟(jì)發(fā)展，教得詳細(xì)清楚，而他自己是經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)的一個(gè)中堅(jiān)人物。他提供的讀物表詳盡，而他對(duì)讀物的理論技術(shù)闡釋得非常清晰，同學(xué)們皆說(shuō)難得一見(jiàn)。但鮑德溫比阿爾欽客氣，沒(méi)有痛下批評(píng)，只是說(shuō)那些理論沒(méi)有驗(yàn)證過(guò)，不知是否可靠。當(dāng)年加州大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟(jì)系的過(guò)人之處，是老師們重視驗(yàn)證假說(shuō)。他們自己驗(yàn)證不多，但鼓勵(lì)學(xué)生做。這鼓勵(lì)影響了我頻頻驗(yàn)證的學(xué)術(shù)生涯，今天回顧匆匆半個(gè)世紀(jì)了。

當(dāng)年經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)的課程讀物表很一致。觸發(fā)整個(gè)課題的是哥倫比亞大學(xué)的拉格納·納克斯(Ragnar Nurkse)一九五三年的一本小書(shū)，提出惡性循環(huán)。他人跟著的主要題材包括隱匿性失業(yè)(disguised unemployment)、雙層經(jīng)濟(jì)(dual economy)、投資準(zhǔn)則(investmentcriteria)、平衡與不平衡增長(zhǎng)(balanced vs unbalanced growth)、內(nèi)性外部性(externality)等，皆謬論也!這里要特別一提的，是源自庇古的內(nèi)生外部性在經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)走紅，主要是起于英國(guó)的米德爵士(JE．Meade)一九五二年發(fā)表的一篇關(guān)于蜜蜂采蜜與傳播花粉的文章。內(nèi)在外部性的胡鬧一九六年被科斯斬了一刀，跟著一九七年我補(bǔ)踩一腳。至于蜜蜂的故事，則被我一九七三年寫(xiě)進(jìn)神話去。

我要到二二年才有機(jī)會(huì)讀到張培剛大哥一九四九年出版的《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》這本重要的書(shū)。這本書(shū)早于納克斯的四年，而大哥論文的完工時(shí)日是早出八年了。大哥的論文算是經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)的開(kāi)山鼻祖嗎?以時(shí)日算應(yīng)該是，因?yàn)檫@是最早的牽涉到一個(gè)貧窮的農(nóng)業(yè)國(guó)家應(yīng)該怎樣發(fā)展才對(duì)的論著。但論到傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)，大哥的書(shū)可不是鼻祖：如果當(dāng)年研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有三幾個(gè)人注意大哥之作，這門(mén)學(xué)問(wèn)不會(huì)搞得一團(tuán)糟!跟納克斯相比，大哥之作高出太多了。跟當(dāng)年我背得出來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展論著相比，大哥之作高出更多。

大哥勝出有三個(gè)原因。其一是他寫(xiě)好論文時(shí)是三十二歲，超齡!(我寫(xiě)好《佃農(nóng)理論》時(shí)是三十一歲，也超齡。)美國(guó)博士平均約二十七歲。我說(shuō)過(guò)經(jīng)濟(jì)是老人的學(xué)問(wèn)。除非走純理論的路，以什么方程式推理的，有關(guān)真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)多長(zhǎng)幾年有大著數(shù)。其二是大哥寫(xiě)論文時(shí)，我在上文提到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)還沒(méi)有出現(xiàn)，因而沒(méi)有受到胡說(shuō)八道的污染。

其三最重要。大哥幼小時(shí)在中國(guó)的農(nóng)村長(zhǎng)大，做過(guò)放牛、砍柴、栽秧等粗活，而后來(lái)在武漢大學(xué)畢業(yè)后參與過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)的實(shí)地調(diào)查研究。這是說(shuō)，在一九四一年獲庚款進(jìn)入哈佛研究院之前，大哥不僅是個(gè)中國(guó)的農(nóng)業(yè)專家，而且深知中國(guó)窮人的生活及意識(shí)是怎么樣的。相比起來(lái)，西方從事經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的學(xué)者對(duì)落后之邦的農(nóng)民生活一無(wú)所知，只是胡亂地猜測(cè)下筆。我知道納克斯是個(gè)正人君子的學(xué)者，但他只到亞洲的窮國(guó)游覽了一個(gè)月，其他的倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)的根本沒(méi)有到過(guò)。我的老師鮑德溫當(dāng)年無(wú)從肯定西方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論有多少斤兩，直認(rèn)不知落后國(guó)家的真實(shí)情況。今天的同學(xué)如果能找時(shí)間細(xì)讀大哥的《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》，會(huì)察覺(jué)到雖然這本書(shū)征引西方的論著既廣且博，也處理得非常用心，但字里行間大哥的思維是環(huán)繞著他早年在中國(guó)農(nóng)村的觀察與體會(huì)。

大哥比我年長(zhǎng)二十二歲。當(dāng)他像天之驕子那樣在哈佛拼搏時(shí)，我正在廣西跟著母親逃難，在連稀粥也沒(méi)有得吃的日子中也像大哥幼時(shí)那樣，在農(nóng)村做放牛、砍柴等粗活。我對(duì)中國(guó)貧苦農(nóng)民的認(rèn)識(shí)與體會(huì)當(dāng)然遠(yuǎn)不及大哥，但有一整年差不多餓死的日子，對(duì)中國(guó)農(nóng)作有深刻的體會(huì)。這親歷其境的經(jīng)驗(yàn)讓我二十多年后寫(xiě)《佃農(nóng)理論》的第八章時(shí)，面對(duì)亞洲的農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)，腦子里看到一幅一幅滿是血淚的圖畫(huà)，于是按著這些畫(huà)面推理發(fā)揮。后來(lái)赫舒拉發(fā)告訴我，阿爾欽讀這章后跑到他的辦公室去，說(shuō)終于讀到一篇好論文。再后來(lái)芝加哥大學(xué)的基爾·約翰遜讀了這第八章后，邀請(qǐng)我在那里教了一個(gè)學(xué)期農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。這里要說(shuō)的重點(diǎn)，是大哥和我的經(jīng)驗(yàn)顯示著實(shí)地觀察很重要。沒(méi)有農(nóng)村放牛的經(jīng)歷我寫(xiě)不出《佃農(nóng)理論》，而大哥也不會(huì)寫(xiě)出《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》。

回頭說(shuō)經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)，大哥之幸是沒(méi)有受到廢物的污染，我之幸是晚了大哥二十年，什么是廢物多了人知道，而到了60年代中期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要講制度的運(yùn)作是加州大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟(jì)系的明顯想法。一九六年科斯發(fā)表他的大文，一九六一年施蒂格勒發(fā)表他的訊息費(fèi)用，一九六二年阿羅發(fā)表他的收錢困難。這些都重要，但當(dāng)年對(duì)我影響最大的還是阿爾欽在課堂上對(duì)產(chǎn)權(quán)的口述傳統(tǒng)。更重要是一九六四年起，阿師讓我隨時(shí)跑進(jìn)他的辦公室去研討。我當(dāng)時(shí)的意識(shí)，是制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有決定性作用，而制度的問(wèn)題是權(quán)利界定與交易費(fèi)用的問(wèn)題。阿師當(dāng)時(shí)反對(duì)我在產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用這些方面寫(xiě)博士論文——他認(rèn)為太困難，成功機(jī)會(huì)甚微，應(yīng)先找較易的，拿了博士再作打算。我不接受這勸導(dǎo)，認(rèn)為除了產(chǎn)權(quán)及交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)老生常談的很沉悶。再兩年的尋尋覓覓，我一腳踏中佃農(nóng)問(wèn)題，推敲出來(lái)的重要收獲是合約理論的發(fā)展了。

提到這些，因?yàn)橐獑?wèn)當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)得到的是些什么呢?地球上從來(lái)沒(méi)有一個(gè)窮國(guó)因?yàn)槲鞣竭@門(mén)學(xué)問(wèn)的提點(diǎn)而發(fā)展起來(lái)。日本在六十年代經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)，西方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展專家感到奇哉怪也，急忙創(chuàng)立那些不知所謂的日本模式。印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)專家多得很，而盡管這些年該國(guó)頻頻報(bào)喜，到過(guò)那里的朋友皆搖頭嘆息。中國(guó)的崛起是另一回事，這些年把老外嚇得要命。西方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)說(shuō)可以解釋中國(guó)的奇跡嗎?要看你怎樣算。

大哥一九四五年的博士論文詳盡地解釋了農(nóng)業(yè)與工業(yè)化的關(guān)系，同時(shí)指出了這關(guān)系的體現(xiàn)是農(nóng)業(yè)國(guó)家要發(fā)展起來(lái)不能避免的過(guò)程。我一九六七年的博士論文指出清楚界定權(quán)利與減低交易費(fèi)用對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很重要，四十一年后發(fā)表的《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》是《佃農(nóng)理論》的延伸，不僅解釋了大哥早就希望的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也解釋了中國(guó)。不是事后孔明：我在一九八一年就準(zhǔn)確地推斷了中國(guó)會(huì)走的路，連一些細(xì)節(jié)也預(yù)先寫(xiě)了出來(lái)�？梢赃@樣說(shuō)吧，能成功地解釋一個(gè)大國(guó)從赤貧到小康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展例子，以農(nóng)業(yè)與工業(yè)化的關(guān)系為大前提及以交易費(fèi)用與合約選擇的理論作解釋，走在前頭的經(jīng)濟(jì)學(xué)者只有大哥和我這兩個(gè)人，無(wú)疑也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)問(wèn)，但跟傳統(tǒng)的是兩回事。

哈佛當(dāng)年給大哥一個(gè)博士論文獎(jiǎng)沒(méi)有判錯(cuò)，但大哥之作的影響力甚微是悲劇。為什么后者會(huì)是這樣呢?一個(gè)解釋是經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)真實(shí)世界的觀察不重視。另一個(gè)解釋，不好說(shuō)也要說(shuō)，是因?yàn)榇蟾缡侵袊?guó)人。在美國(guó)的大學(xué)之內(nèi)種族歧視較少，但不能說(shuō)不存在，尤其是大哥親歷其境的六十多年前。就是到了二十年后我出版《佃農(nóng)理論》這本書(shū)，算是有點(diǎn)影響主要是因?yàn)橛袃烧孪瓤�登在大名的學(xué)報(bào)上：第二章一九六八年發(fā)表于《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》之首；第四章一九六九年發(fā)表于《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》之次。書(shū)中其他較為重要的地方——關(guān)于中國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)——從那時(shí)到今天基本上沒(méi)有人讀。讀理論本身的不少，但批評(píng)多得我一律懶得回應(yīng)。算是我歧視他們吧。今天我的佃農(nóng)理論還在，昔日批評(píng)的人不知躲到哪里去了。

炎黃子孫在西方受到歧視有些屬咎由自取，有些怎樣也說(shuō)不過(guò)去。我的取向是一笑置之。但我認(rèn)為那所謂崇洋媚外，或炎黃子孫喜歡把西方的名校大師之見(jiàn)看做高深學(xué)問(wèn)或不敢貶低，可能是在西方飽受冷眼的效果——多半是在大學(xué)之外的。我說(shuō)過(guò)，中國(guó)三十多年來(lái)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡，可取的政策一律是中國(guó)人自己想出來(lái)的，而劣策則全部是進(jìn)口貨。我對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)不以為然的言論說(shuō)得多了，這里不再說(shuō)，但希望大哥的書(shū)這次重印，可讓同學(xué)們知道從中國(guó)輸出求學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者的思想，因?yàn)榻?jīng)歷不同，際遇有別，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)而言，比起西方是遠(yuǎn)有過(guò)之的。

張五常

二一一年十二月十日月蝕之夜