第一篇研究背景與文獻綜述

第一章引言3

1.1研究背景3

1.2研究問題的提出6

1.3研究目的和意義8

第二章概念界定和文獻綜述10

2.1基本概念界定10

2.1.1知識產(chǎn)權(quán)的概念界定10

2.1.2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的概念界定11

2.1.3知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險的概念界定12

2.2知識產(chǎn)權(quán)融資風險研究綜述12

2.2.1知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式相關(guān)研究13

2.2.2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險影響因素相關(guān)研究15

2.2.3知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險形成機理相關(guān)研究15

2.2.4知識產(chǎn)權(quán)價值估值風險相關(guān)研究16

2.2.5知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險監(jiān)控和預(yù)警相關(guān)研究18

2.3研究述評19

第二篇風險形成機理篇

第三章知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資流程與風險影響因素分析25

3.1知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資典型流程分析25

3.1.1知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的典型模式25

3.1.2我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的典型運行流程26

3.2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險影響因素分析28

3.2.1外部環(huán)境影響因素28

3.2.2內(nèi)部系統(tǒng)影響因素30

3.3本章小結(jié)34

第四章知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險形成機理分析35

4.1系統(tǒng)動力學在風險分析中的優(yōu)勢及建�；�礎(chǔ)35

4.1.1系統(tǒng)動力學原理35

4.1.2系統(tǒng)動力學引入知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險分析中的優(yōu)勢36

4.1.3系統(tǒng)動力學建模目標和系統(tǒng)邊界37

4.2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險子系統(tǒng)及其形成路徑分析37

4.2.1政府與產(chǎn)業(yè)風險子系統(tǒng)及其形成路徑38

4.2.2信用風險子系統(tǒng)及其形成路徑38

4.2.3知識產(chǎn)權(quán)自身風險子系統(tǒng)及其形成路徑39

4.2.4操作風險子系統(tǒng)及其形成路徑39

4.2.5主體間關(guān)系風險子系統(tǒng)及其形成路徑41

4.3知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險傳導與涌現(xiàn)機理分析41

4.3.1質(zhì)押融資風險的傳導路徑41

4.3.2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險的涌現(xiàn)46

4.4本章小結(jié)48

第三篇風險評價與預(yù)警篇

第五章知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資前風險的靜態(tài)評價51

5.1Vague集和TOPSIS方法在風險評價中的應(yīng)用現(xiàn)狀52

5.2基于Vague集TOPSIS方法的基本理論52

5.2.1Vague集理論53

5.2.2TOPSIS方法的原理55

5.2.3基于Vague集的TOPSIS方法的理論57

5.3構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險靜態(tài)評價指標體系60

5.3.1融資風險評價指標體系建立的原則60

5.3.2構(gòu)建風險靜態(tài)評價指標體系61

5.4基于Vague集TOPSIS方法的質(zhì)押融資風險靜態(tài)評價64

5.4.1樣本選取及數(shù)據(jù)來源64

5.4.2評價指標的量化分析65

5.4.3構(gòu)造評價指標Vague集的評判矩陣68

5.4.4構(gòu)建適合度矩陣SM70

5.4.5確定VPIS和VNIS71

5.4.6評價指標權(quán)重的確定72

5.4.7計算歐式距離d i和d-i及貼近度(Ai)74

5.4.8按貼近度值的大小進行排序及結(jié)果分析76

5.5本章小結(jié)78

第六章知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資后風險的動態(tài)預(yù)警79

6.1Kalman濾波在質(zhì)押融資風險預(yù)警中的適用性79

6.2Kalman濾波方法原理81

6.2.1Kalman濾波算法82

6.2.2質(zhì)押融資風險預(yù)警空間狀態(tài)模型的建立85

6.2.3預(yù)警空間狀態(tài)模型參數(shù)的計算87

6.3融資風險動態(tài)預(yù)警評價指標體系的構(gòu)建及樣本的選擇88

6.3.1評價指標體系的構(gòu)建88

6.3.2樣本公司的選擇90

6.4質(zhì)押融資風險預(yù)警動態(tài)數(shù)據(jù)分析與處理92

6.4.1動態(tài)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計分析92

6.4.2動態(tài)數(shù)據(jù)的全局主成分分析94

6.5基于Kalman濾波的質(zhì)押融資風險預(yù)警99

6.5.1不同預(yù)警程度的劃分99

6.5.2預(yù)警閾值的確定101

6.6Kalman濾波模型結(jié)果及其動態(tài)分析102

6.6.1檢驗樣本的質(zhì)押融資風險狀態(tài)結(jié)果102

6.6.2檢驗樣本的質(zhì)押融資風險預(yù)測結(jié)果102

6.6.3模型結(jié)果的動態(tài)預(yù)警分析109

6.7總體判別準確率分析111

6.7.1總體預(yù)測精度分析111

6.7.2模型分類識別精度分析111

6.8本章小結(jié)113

第四篇風險共擔與化解機制篇

第七章知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風險共擔與化解機制117

7.1知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風險共擔機制117

7.1.1知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資所面臨的風險117

7.1.2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險共擔機制的類型119

7.2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資北京模式中的風險共擔機制123

7.2.1知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資北京模式簡介123

7.2.2以銀行視角分析知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資北京模式風險共擔與

化解機制124

7.2.3以政府視角分析知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資北京模式風險共擔與

化解機制125

7.3知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資浦東模式中的風險共擔機制127

7.3.1知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資浦東模式簡介127

7.3.2以銀行視角分析知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資浦東模式風險共擔與

化解機制128

7.3.3以政府視角分析知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資浦東模式風險共擔與

化解機制129

7.4知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資武漢模式中的風險共擔機制131

7.4.1知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資武漢模式簡介131

7.4.2以銀行視角分析知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資武漢模式風險共擔與

化解機制133

7.4.3以政府視角分析知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資武漢模式風險共擔與

化解機制134

7.5本章小結(jié)136

第八章基于集群信用互助和保證資產(chǎn)價格收購的風險共擔機制137

8.1基于中小企業(yè)集群信用互助的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風險共擔

機制137

8.1.1產(chǎn)業(yè)集群與集群信用互助中小企業(yè)融資138

8.1.2知識產(chǎn)權(quán)集群信用互助擔保的特征139

8.1.3知識產(chǎn)權(quán)信用互助的信用重新分配過程140

8.1.4集群信用互助的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式140

8.1.5基于集群信用互助的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險共擔機制

評析142

8.2基于保證資產(chǎn)價格收購的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風險共擔

機制143

8.2.1保證資產(chǎn)價格收購機制143

8.2.2保證資產(chǎn)收購價格機制的特點144

8.2.3基于保證資產(chǎn)價格收購機制的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式146

8.2.4基于保證資產(chǎn)價格收購的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險共擔機制

評析146

8.3本章小結(jié)147

第九章結(jié)論、建議與展望149

9.1研究結(jié)論149

9.2建議151

9.3研究局限與工作展望153

附錄155

附錄1155

附錄2融資風險預(yù)警閾值主程序160

參考文獻162